系统论在法理学研究中的运用初探
宁杰
[内容提要]：系统论作为一种思想范式，在法学研究中已得到越来越广泛的应用，而建立系统论视角下的法理学则是进行系统法学研究的基石。从系统论的角度看，法律是维护社会有序化的一个重要序参量，是反映社会中心系统意志、具有有效纠偏机制的由符号所建立的制度化的信息空间。系统法学与其他学科和其他的分析模型必须有机结合，这样才能有效推动法学的发展。
[关键词]：系统 系统论 法理学 系统法学
自二十世纪四十年代维纳奠基性地提出控制论以来，由贝塔朗菲正式提出，并经普里戈金、哈肯、艾根1等人加以发展的系统论思想成为深刻影响人类思维的二十世纪的一项重要文明成果，已日渐渗透到各个学科和领域，发挥着越来越广泛的影响力。法学研究同样也受到了系统论思潮的浸染，一些学者为将系统论应用于法学研究做出了积极的探索。本文即就系统论思想在法理学中的运用进行一些粗浅的探讨。
一、 系统论在法学中的应用现状
最早运用系统论对法律进行考察的并非来自法学界，而是系统论学者自身。维纳在其《人有人的用处——控制论与社会》（1952年）中辟有专章以“法律与通讯”为题论及法律，他认为“法律可以定义作对于通讯和通讯形式之一即语言的道德控制，当这个规范处在某种权威有力的控制之下，足以使其判决产生有效的社会制裁时，更可以这样地看”，2“法律问题可以看作通讯问题和控制论问题，这也就是说，法律问题就是对若干危险情况进行秩序的和可重复的控制”。3可以看出，维纳的观点与当时盛行一时的社会法学关于法律是社会控制工具的思想是息息相通的，但他在“控制”之外又加上了信息的接收与反馈即“通讯”的因素，已经初步具有了系统论的影子。在维纳之后的系统论学者似乎对法律并未给予太多的关注，而法学界则有人开始主动尝试以系统论的视角去考察法律，布尔丁的《纠纷的一般理论》、广濑和子的《纠纷与法——用系统分析方法研究国际法社会学的尝试》均在这方面较早做出了有益的探索，前苏联法学界在八十年代也积极将控制论引进了法学研究4，而真正全面、深入地运用系统论思想并且取得了较为重要成果的则当推德国的N·卢曼（N·Luhmen）、G·托伊布纳（G·Teubner）和K-H·拉迪亚（K-H·Ladeur）等人关于法律的系统理论。卢曼认为社会不是个人或主体的集合体，而是“系统/环境”的关系，法通过限定人们的期待——使迄今为止所做出的决定或今后将要做出的决定具有连续可能性的“意义”，并使之结构化，成为旨在缩减世界复杂性而功能分化了的社会系统，5他试图将分析实证主义法学的法律的自我描述与社会学的关于法律的外在描述结合起来，既强调法律系统的统一性（unity of legal system）、封闭性（closeness）、独立自治(autonomy),又突出法律与社会之间密不可分的联系，提出了一整套较为完整的系统法学理论。 托伊布纳和拉迪亚在卢曼思想的基础上进一步有所发展，特别是托伊布纳提出的法律“自创生”理论较有特色，他认为法律经历社会弥散法、部分自治法和自我创生法三个发展阶段，作为自我创生系统的法律（Law as an Antipoetic System）是一个次级控制论系统，它以自我关联的方式构成各个组成部分，并以超循环的方式把它们连接在一起，法律的各个组成部分自我生产，法律规范与法律行为相互产生，构成超循环连接。6托伊布纳还积极开展德国的系统理论与英美批判法学之间的对话，并认为英美批判法学停留于法的解构，而卢曼和自己的系统理论则同时也是法的重建理论。7
我国法学界对系统论的运用是与系统论思想在我国的传播同步的。虽然钱学森在五十年代就著有《工程控制论》一书，但直至七十年代末、八十年代初，西方的系统论思想才在我国传播开来并受到重视，与外国相比，我国对系统论的运用起步较晚。在1979年举行的一次系统工程会议上，由钱学森首次提出了“法治系统工程”的概念，此后，吴世宦、常远等一批学者就法治系统工程问题展开了进一步的研究和探讨，以吴世宦的《论法治系统工程》（1986年）和《法治系统工程学》（1988年）等为代表的一系列专著和论文相继发表。1985年和1988年，先后召开了两届全国性的法制（治）系统工程学术讨论会，推动了这方面研究工作的开展。进入90年代后，法学界出现了用系统科学的方法运用于具体部门法学的倾向，如何秉松的《犯罪构成系统论》（1995年）、熊继宁的《差异、变化与耦合》（1999年）和龙宗智的《相对合理主义》（1999年）等专著就是运用系统方法于刑法学、行政法学和刑事诉讼法学所取得的成果。8《现代法学》杂志自1999年第5期开始开辟了“法治系统工程”专栏，也刊发了一系列在部门法学中应用系统论方法的研究文章。
二、 系统论视角下的法律观
将系统论运用于法学研究的思路有二：一是将它运用于法的基本理论研究，从系统论的视点出发来观照法的基本范畴，提出一套系统论视角下的法的分析框架；二是着眼于其技术应用，在具体操作层面上运用系统方法，如法治系统工程、应用法学中的系统研究等。前者是运用系统思想建立一种法哲学，而后者则是用系统方法解决具体问题，二者同等重要。但我们也应看到，由于系统论是有别于经济的、社会的或语义的分析方法的一种全新的分析范式， 而每种分析范式都会有自己的一套分析范畴、语言和逻辑规则，因此准确定义系统论中法学的基本范畴，确立一种系统论的法律观，也就是上述第一种研究方向就成为全部系统论法学的基石。德国法学的系统理论所做的正是这种努力。但我国二十年来的系统法学研究则几乎全部集中于后者，在笔者所见相关研究成果中，真正运用系统论于法理学研究的极少。在未确立起系统论范式下的法学基本范畴和分析框架的情况下，直接运用系统论于具体操作层面，就成了无源之水、无本之木，造成在研究的出发点即在基本理论范畴上仍不得不沿用非系统论的模式，从而限制和影响了系统论原理的运用，这是当前我国系统法学研究的一个很大的制约因素。
因此，要想在法学研究中引进系统论，希望以一种新的思想范式丰富法的理论，促进法学发展，就必须建立系统科学视角下的法律观，即要建立系统论的法理学。
任何一种理论都是从其最基本的范畴出发的，“法”这一基本范畴是一切法学理论的根本出发点。建立系统论的法理学首先必须对什么是“法”做出回答。
一般说来，基本范畴的确定是一门学科得以建立并发展的基础，但就法学而言，自其产生以来，对“法”这一法学最基本的概念却从未取得过一致的意见，正义说、理性说、神意说、主权者命令说、社会控制工具说以及阶级意志说等等不一而足。这似乎是法学的尴尬，但从另一方面看，恰恰也正是由于对法律的这些种种不同的解说，才产生了各种各样的法学流派，促进了法学的繁荣与发展。“法”这一范畴成了法学理论的全息图景，是一切法学理论的立足点。那么以系统论的分析范式，如何解说“法”这一范畴呢？
这必须从系统论的基本原理出发。热力学第二定律是系统论思想的基石之一。热力学第二定律认为：一个孤立的系统，其熵增不小于零，也就是说会自发地向均匀无序、组织解体方向演化。9“熵”是系统无序化的量度。波尔兹曼原则认为，自然界争取这样一种状态，即要实现最大数量的可能性。10由于每个事物都要实现自己最大的多样性，因而世界发展的趋势是由有序走向无序，系统熵值不断增加，最终归于“热寂”。但这是就一个孤立系统而且是就其整体而言，如整个宇宙。维纳早就提出系统的局部减熵是可能的，11普里戈金的耗散结构理论则进一步指出，一个开放系统通过与外界的能量和物质交换，引进负熵流抵消系统内熵的产生，形成耗散结构，系统就能通过涨落达到有序。12人类社会正是这样的一个系统，由于每个人以及每个集团（如阶级）都会追求自我意志的最大自由和自我利益的最大实现，这样必然会产生冲突，系统的熵值增加，社会走向无序。为使人类社会系统不致崩溃，就有必要引进“负熵”，整合社会的各个子系统，使之保持有序。由于“负熵”流作用，系统保持了有序性，这种维持有序性的系统组成部分，协同学称之为“序参量”，13也有系统理论称之为“吸引子”。法律正是这样一种维持社会系统有序性的“序参量”。
警察、军队以及道德、意识形态和政策等也是维持社会有序性的系统组成部分，有的也是社会系统的序参量之一，法律与它们有何区别呢？
首先，法律是一种以符号为载体构筑的信息空间，这与警察、军队等一切有形的社会控制力量相区别。系统论创始人贝塔朗菲认为：“人所特有的、能将人和别的动物截然分开的独特行为就是在思想和语言中创造符号宇宙的能力。除了直接满足生物需要外，人不是生活在事物的世界中，而是生活在符号的世界中。”14法律由原则、规范、术语等符号所组成，它们所传达的是控制环境的信息，“我们用来控制我们环境的命令都是我们给予环境的信息”，“信息这个名称的内容就是我们对外界进行调节并使我们的调节为外界所了解时而与外界交换来的东西”。15个体处理接受到的信息，决定采取什么样的反馈行动，这就是系统论上所说的“通讯”。法律与道德、意识形态以及政策等为每个人都构筑了一个信息空间，作为个体的人，社会传达给他的信息成为决定其行为目标函数的重要参数。在一个理想化的平等社会里，每个人的信息空间应是相同的，但在实际生活中，由于地位、知识水平甚至居住区域的不同等等原因都使作为个体的系统不可能拥有完全相同的个人信息空间，这就造成了不平等。“所谓有效的生活就是拥有足够的信息来生活”，16为了实现形式正义，我们就要力争为每个人构筑相同的信息空间，普法正是这样的努力之一；为了实现实质正义，就要因个人的信息空间不同，社会也应对个体的行为采取不同的反馈方式。在交通、通讯不发达的时代，《法国民法典》规定以离巴黎的远近不同来确定法律实施的日期，也正是其体现之一。
其次，由于信息本身特点产生的影响，法律与道德、意识形态、政策等等也区别开来。
信息的构建具有目的性。不同的信息所产生的反馈是不同的，由此而建立的社会形态也是不同的。从发生学的角度看，社会结构可分为两种：一种是在个体自觉水平上自发形成的结构，另一种是在群体自觉水平上自觉建立的结构，前者产生于社会的自在控制，后者则产生于社会的自为控制。17当然，由于人类社会在存在与发展过程中必然存在的目的性和自我内在的规律性同时存在，因而这种“自在”与“自为”更多地是一种程度上的划分。道德虽然也有社会中心系统的引导因素在内，但主要由社群自发形成，因而主要是反映社会自在控制的、自发产生的信息，而法律具有强烈的社会中心系统的引导作用于其中，明确反映了国家的意志，体现了社会的自为控制，具有很强的目的性。
信息的传输具有衰减性。一切信息在传输过程中由于介质造成的损耗都不可避免地会衰减。所谓信息的衰减就是指信息由确定变得不确定，直至解体。确定程度越高的信息的衰减容量越大，而越是不确定的信息在传输过程中越容易因衰减而解体，即“社会的记忆性损失”，从而影响序参量作用的发挥，造成熵的累积。因此，就有必要增加信息的明确性，将之固定化、规范化，形成条文，建立制度。“制度是一场和熵进行的战斗，一场和遗忘及其造成的组织损失进行的战斗。通过审慎的代码编纂和抽象行动，他们构建和储存已经或正被看作具有保持秩序性质的知识。”18但由于信息经编码而形成制度，需要成本，因而并非所有的社会控制信息都需要制度化，只有那些反映社会自为控制程度较高、目的性较强并且关乎系统基本结构的信息才有必要加以明确。法律正是这样制度化的社会控制信息。越是较多反映社会中心系统意志，并且关系社会基础结构的法律，如公法，信息明确性程度越高，强行性规范越多，而相反，私法则较多的是任意性规范，明确性程度较低。
信息的反馈具有非线性。“人并不是由S—R（即刺激—反应，引者注）弧构成的，在他们的输入与输出之间不存在简单的线性因果关系”。19人不同于机械，他（她）自身是个主动性的系统，或者更准确地说，是个具有适应性的自组织系统，有自身的目的和发展要求，对于接收到的信息，要进行加工、处理，然后做出反馈。由于在加工、处理信息过程中，会掺入个人系统自身的因素和其他外界因素的作用，因而这种反馈是非线性的，反馈结果可能并不是信息发出者所期望的。为此就要建立信息反馈的纠偏机制，形成有效的反馈回路，如同恒温器的控制机件一样。法律通过法庭、监狱等有形力量建立起一套纠偏机制，与道德、意识形态、政策等等相比，法律的纠偏机制无疑是最为稳定而且高效的。
从以上分析可以看出，从社会大系统的角度看，法律是维护社会有序化的一个重要序参量，是反映社会中心系统意志、制度化的并有有效纠偏机制的由符号所建立的信息空间。
作为社会系统的序参量，法律自身也是一个系统。卢曼、托伊布纳所做的研究正着眼于此。通过把法律视为一个系统，可将很多系统理论应用其中。
比如，系统的稳定是开放中的稳定，只有保持系统的开放性，通过输出熵，才能保证系统的有序。为此，法律系统就要具有一定的开放性，如果封闭起来，看似稳定，却更易导致崩溃。明太祖朱元璋亲拟《大诰》，让子孙不得更改一字，万世遵行，但由于不能适应社会形势变化，朱元璋死后，《大诰》很快就被弃之不用。相反，美国的宪法由于其灵活的司法解释体制，保持了相当的开放性，虽历经两百余年，至今仍然被恪守。就整个法律系统而言，罗马法是个更典型的例子。罗马法自十二铜表法的颁布（公元前458年）至查士丁尼法典编纂（公元528年），跨近1000年，从政治上，经历王政、共和、帝政专权和帝政分权4个时期，从经济上，经历了农业经济、商业经济、封建庄园经济3个阶段，但一直有效地统治着罗马社会，究其原因，在于其多元化的法律渊源体制。习惯、告示、元老院决议、民会决议、法律、帝敕和法学家解答都是法律渊源，民会、元老院的决定都可成为法律，从而保证了法律系统的开放性，避免了因社会不同利益阶层间的利益冲突不能得到及时调和而导致系统熵增，告示（主要是最高裁判官就任时发布的施政纲领）、帝敕和法学家解答，又使法律保持了与时俱进的动态开放性，不致因无法及时适应形势变化而导致僵化，因而罗马法一直保持着兴旺发达的局面。但公元426年狄奥多西二世颁布了引证法，确定在法律解释中只有5大法学家的解释具有法律效力后，人为地封闭了罗马法，使罗马法学陷于停滞，以往那种繁荣局面不再存在。而在查士丁尼妄图一劳永逸地把罗马法固定下来而编纂法典，并禁止对法典进行任何评注后，僵化的罗马法即失去了世界法的地位，而沦为地域法（拜占庭法）。20
运用系统发展的相变、分叉、涨落等理论，同样可以来考察法律的变革问题，但这已不是本文所讨论的范围了，本文只不过是试图初步勾勒出系统论视角下法律观的简单图景而已。
三、 用系统论研究法理学应注意的问题
拉兹洛将其著作《系统哲学引论》的副标题定为“一种当代思想的新范式”，贝塔朗菲也有类似提法。系统论确实给我们提供了一种新的思维视角，但我们也应看到，系统论的发展时间毕竟还不长，诚如贝塔朗菲自己所言：“新范例的早期形式大都很粗糙，能解决的问题不多，对个别问题的解远远不够完善。这时候会出现许多学说互相竞争，每种学说适用的问题和能很好解决的问题都有限。”21因此，在将系统论应用于法学研究，特别是法理学研究时至少应注意以下问题：
第一，应将系统论与其他学科，特别是与社会学结合起来。系统论提供的仅仅是一种思维分析框架，在应用到具体学科时，还必须与具体学科的知识结合起来，才能进行有效地分析。在进行系统论的法学研究时，法学知识的运用自不待言，但尤应有意识地结合社会学来进行考察。无论是早期维纳的关于法律的观点，还是卢曼的法律与社会理论，法律系统与社会系统的关系都是理论基础之一，法是在与社会系统的互动关系中显现出其本质的，因此，系统论的法律观离不开社会学的考察。只有有意识地、自觉地运用社会学，当然同时也结合其他相关学科知识，才有可能真正取得富有意义的成果。
第二、应将系统论的分析模型与其他的分析模型结合起来。学术研究总是以分析已有的事实来进行，但把握历史的目的还是为了预测和设计未来。古往今来，所有的学术理论无非都是通过对已往事实的考察，根据观察者所总结的规律建立一种分析模型，用以把握未来。贝塔朗菲在谈及理论模型中的概念模型时称“用简化因而比较好懂的形式的概念模型来表示现实的某些方面，对任何理论研究都是基本的”，但“模型的优点与危险是众所周知的。优点是这是一种创造理论的方法，亦即模型可以从前提进行推断，解释和预测，往往得到预料不到的结果。危险是过于简化；为了使它在概念上可以控制，把现实简化成了概念骨架——剩下的问题是我们是否在这样做的时候切掉了解剖学的重要部分。现象愈多样化与复杂，过分简化的危险愈大。”22不仅是概念模型，任何理论模型都有此危险，用系统论建立的分析模型也不例外。因此，哲理分析、经济分析、社会学分析、语义分析和系统分析等理论模型应各自充分发挥作用，互相补充，互相验证，而不应由谁来取代谁。通过各种模型综合的从不同侧面、多角度地考察，才可能在法学研究中描绘出与现实世界更加一致的关于法律的图景。
第三，将运用系统论与发展系统论结合起来。这是推进系统法学发展的需要。现有的系统论模式主要来自于对自然现象的考察，是自然界规律的反映，不可否认的是，社会系统与自然系统之间有着显著的差别，如果一味照搬自然界的系统规律去套用社会，难免失之偏颇。但这也并不意味着在分析社会时就不能运用系统论，用系统的范畴去分析社会仍是富有十分积极的意义的，问题在于我们在用系统范畴分析具体社会问题时，也应着眼于发现社会系统本身的系统模式和系统学规律，使系统理论更加科学化，从而建立更加合理、适用范围更广的理论模型，以推动系统法学以及整个法学的发展。
1 我国以前有学者将控制论、耗散结构理论、协同论等与系统论并列，提出“老三论”、“新三论”观点，这是不确切的，实际上，上述种种理论均是系统论思想的分支，它们共同构成了西方的系统论思潮。参见[美]E·拉兹洛著《系统哲学讲演集》，闵家胤等译，中国社会科学出版社1993年版。
2 [美]N·维纳著《人有人的用处——控制论和社会》，陈步译，商务印书馆1978年版，第83页。
3 同前注，第87页。
4 参见季卫东、齐海滨《系统论方法在法学研究中的应用及其局限——兼论法学方法论问题》，载《中国社会科学》，1987年第1期。
5 [日]中山龙一《二十世纪法理学的范式转换》，周永胜译，载《外国法译评》2000年第3期。
6 引自北京大学法学院张骐副教授在《法理学》课程上的授课内容。
7 G.Teubner,"The king's Many Bodies:The Self-deconstruction of Law"s Hierarchy",in D.Patterson and A.Someck(eds.),The Indeterminancy of Social Integration:Legal Thought in Post－Modernity,Michigan University Press,Forthcoming.转引自[日]中山龙一《二十世纪法理学的范式转换》，周永胜译，载《外国法译评》2000年第3期。
8 参见常远：《法治系统工程：实现依法治国方略的科学途径——纪念钱学森提创“法治系统工程”20年》（载《现代法学1999年第5、6期》）、杨建广：《法治系统工程20年（上）》（载《现代法学》1999年第5期）和骆梅芬：《法治系统工程20年（下）》（载《现代法学》1999年第6期）。
9 魏宏森、曾国屏著：《系统论》，清华大学出版社，1995年版，第225页。
10 [德] H·哈肯著：《协同学——自然成功的奥秘》，戴鸣钟译，上海科学普及出版社1988年版，第15—16页。
11 同注2，第25页。
12 [比]伊·普里戈金、[法]伊·斯唐热著：《从混沌到有序——人与自然的新对话》，上海译文出版社1987年版。
13 同注10，第7—8页。
14 [奥]冯·贝塔朗菲、[美]A·拉威奥莱特著：《人的系统论》，张志伟等译，华夏出版社，1989年版，第7页。
15 同注2，第9页。
16 同前注。
深圳市人力资源和社会保障局关于印发《深圳市事业单位岗位管理试行办法》的通知
广东省深圳市人力资源和社会保障局
深圳市人力资源和社会保障局关于印发《深圳市事业单位岗位管理试行办法》的通知
深人社规〔2012〕11号
各有关单位：
为进一步规范事业单位岗位管理，根据《事业单位岗位设置管理试行办法》（国人部发〔2006〕70号）、《〈事业单位岗位设置管理试行办法〉实施意见》（国人部发〔2006〕87号）和《广东省事业单位岗位设置管理实施意见》（粤人发〔2008〕275号），在总结本市事业单位首次岗位设置聘用实践的基础上，我局制定了《深圳市事业单位岗位管理试行办法》，现予印发，请遵照执行。
深圳市人力资源和社会保障局
二〇一二年八月十五日
深圳市事业单位岗位管理试行办法
第一章 总 则
第一条 为规范事业单位岗位管理，根据《事业单位岗位设置管理试行办法》（国人部发）〔2006〕70号）、《〈事业单位岗位设置管理试行办法〉实施意见》（国人部发〔2006〕87号）和《广东省事业单位岗位设置管理实施意见》（粤人发〔2008〕275号），结合本市实际，制定本办法。
第二条 本办法适用于事业单位岗位设置、聘用及相关管理活动。
本办法所称事业单位是指由国家机关举办并列入机构编制管理范围的财政核拨经费、财政核拨补助经费、经费自给事业单位。经批准参照《中华人民共和国公务员法》管理的事业单位，不适用本办法。
第三条 本办法所称岗位，是指事业单位中承担管理、专业技术、工勤技能和其他服务工作职责，有明确岗位名称、职责任务、工作标准和聘用条件的工作岗位。
岗位的具体名称按照法律、法规、规章及其他有关规定，并参考行业、单位现行的职务称谓确定。
第四条 事业单位岗位管理根据单位的社会功能、职责任务和工作需要进行，按照科学合理、精简效能、动态管理的原则，坚持按需设岗、按岗聘用、合同管理、按岗定酬。
第五条 市政府人力资源行政部门（简称市人力资源部门）是事业单位岗位管理的综合管理部门，负责事业单位岗位管理的政策指导、宏观调控和监督管理。区政府人力资源行政部门（简称区人力资源部门）在市人力资源部门的指导下，按管理权限负责本区所属事业单位岗位管理工作。
事业单位主管部门负责所属事业单位岗位管理工作指导、组织实施和监督管理。
事业单位根据岗位管理的有关规定，自主设置本单位的具体工作岗位，按规定聘用工作人员。
第二章 岗位类别
第六条 事业单位岗位分为常设岗位、非常设岗位和特设岗位。
第七条 常设岗位是指为完成单位主要职能和工作任务，需保持相对稳定的岗位，分为管理岗位、专业技术岗位和工勤技能岗位（简称三类岗位）。
管理岗位指担负领导职责或管理任务的工作岗位，包括单位领导岗位、内设机构领导岗位和其他承担管理任务的岗位。
专业技术岗位指从事专业技术工作，具有相应专业技术水平和能力要求的工作岗位。
工勤技能岗位指承担技能操作和维护、后勤保障、服务等职责的工作岗位。
第八条 非常设岗位是指为完成事业单位临时性、辅助性或替代性工作任务而设置的岗位。
非常设岗位的类别由事业单位根据工作需要自行设置。
第九条 特设岗位是指事业单位根据事业发展聘用急需的高层次人才等特殊需要，经市人力资源部门核准设置的岗位。
第三章 岗位等级
第十条 常设岗位中的三类岗位按国家、省的有关规定，结合本市实际分别设置相应的等级，作为配置岗位职责、聘用条件和确定工资待遇的依据。
第十一条 管理岗位共设8个等级，自上而下依次为三至十级。
第十二条 专业技术岗位按高级、中级、初级，设13个等级。高级岗位由高至低分为一至七级，其中正高级岗位为一至四级，副高级岗位为五至七级；中级岗位由高至低分为八至十级；初级岗位由高至低分为十一至十三级，其中十三级为员级岗位。
第十三条 工勤技能岗位分为技术工岗位和普通工岗位。技术工岗位分为5个等级，由高至低分为一至五级；普通工岗位不分等级。
第十四条 非常设岗位的等级由事业单位根据工作需要自行设置。
第十五条 特设岗位可根据岗位及聘用人员的具体情况，比照相应等级的常设岗位定级定酬，或以协议薪酬的方式确定待遇。以协议薪酬方式确定待遇的须报市政府审批。
第四章 岗位设置管理
第十六条 事业单位常设岗位和非常设岗位的总量由人力资源部门按有关规定确定。
第十七条 事业单位各类岗位之间以及同类岗位内部不同等级之间应保持合理的结构比例。
第十八条 常设岗位三类岗位的结构比例控制标准是：
（一）主要以专业技术提供社会公益服务的事业单位，以专业技术岗位为主体岗位。专业技术岗位总量应占该单位常设岗位总量的70%以上。
（二）主要承担社会事务管理职责的事业单位，以管理岗位为主体岗位。管理岗位总量应占该单位常设岗位总量的50%以上。
（三）主要承担技能操作维护和服务保障等职责的事业单位，以工勤技能岗位为主体岗位。工勤技能岗位总量应占该单位常设岗位总量的50%以上。
（四）事业单位主体岗位之外的其他两类岗位，应保持相对合理的结构。
第十九条 管理岗位中的单位领导岗位和内设机构领导岗位应在机构编制部门核定的领导职数限额内设置。事业单位中的党群组织，除国家、省和本市及市机构编制、人力资源部门另有规定之外，不单独设置管理岗位，其工作人员在本单位已聘用的工作人员范围内，按照有关规定或章程产生。
管理岗位的最高等级按照机构编制部门核定的单位最高行政管理岗位等级确定。
第二十条 专业技术岗位高级、中级、初级岗位总体的结构比例，全市总体控制目标为3∶4∶3，具体按专业技术职数核定的有关规定执行。
专业技术高、中、初级岗位内部不同等级之间的结构比例为：二、三、四级岗位之间的结构比例为1∶3∶6；五、六、七级岗位之间的结构比例为2∶4∶4；八、九、十级岗位之间的结构比例为3∶4∶3；十一、十二级岗位之间的结构比例为5∶5。
第二十一条 事业单位根据单位职能、工作性质和专业技术特点等因素，综合确定专业技术岗位的主系列岗位，其他需要设置的专业技术岗位为辅系列岗位。专业技术主系列岗位的数量一般不低于专业技术岗位总量的80%。
专业技术岗位的最高等级按以下标准控制：高级专业技术资格区分正副高的，可设至专业技术二级岗位；高级专业技术资格不区分正副高的，可设至专业技术五级岗位。
专业技术辅系列岗位最高等级和高、中级岗位的结构比例，不得高于本单位主系列岗位的最高等级和结构比例。
第二十二条 专业技术一级岗位属国家专设的特级岗位，事业单位确需设置的，须符合国家、省规定的条件，并按规定的程序报批。
第二十三条 技术工一级、二级、三级岗位的总量占工勤技能岗位总量的比例，全市总体控制比例为25%。其中，技术工一级、二级岗位应在技能水平较高的领域设置，岗位总量占工勤技能岗位总量的比例，全市总体控制比例为5%，具体由人力资源部门核定。
第二十四条 事业单位应实行后勤保障和其他服务社会化。已实行社会化的，不得设置相应的工勤技能岗位；暂未实行社会化的，应严格按照岗位等级规范、技能水平和工作需要设置工勤技能岗位，并随在岗人员减员逐步核减。
第二十五条 非常设岗位不设比例控制，各级各类非常设岗位的数量由事业单位根据实际需要确定。
第二十六条 特设岗位不受事业单位岗位总量、最高等级和结构比例限制，根据单位事业发展需要和所需引进人才的专业技术水平等具体情况确定。在完成工作任务后，按管理权限予以核销。
第二十七条 属于下列情形之一的，可申请设置特设岗位：
（一）承担国家或省、市重大研究项目或课题，本单位工作人员无法满足工作需要，急需引进高层次人才的。
（二）为聘用本市认定的任期内高层次专业人才，本单位相应等级岗位暂无空缺的。
（三）区属事业单位为聘用本区认定的任期内区级高层次专业人才，本单位相应等级岗位暂无空缺的。
第五章 岗位设置程序
第二十八条 事业单位岗位设置按以下程序进行：
（一）事业单位在对本单位的职责任务、发展目标、岗位及人员现状等充分调研分析、进行资源整合优化的基础上，拟定岗位设置方案。经单位领导班子讨论通过后，填写岗位设置审核表。
（二）按程序报主管部门审核、政府人力资源部门核准。
（三）在核准的岗位总量、结构比例和最高等级限额内，制定岗位设置实施方案，编制岗位说明书，明确各岗位的名称、等级、聘用条件及工作职责、工作任务、工作要求等。
（四）广泛听取职工对岗位设置实施方案的意见，并在本单位公示。
（五）岗位设置实施方案由单位领导班子集体讨论通过。
（六）组织实施。
第二十九条 事业单位常设岗位设置方案经主管部门审核后，按管理权限报同级人力资源部门核准。非常设岗位设置方案由主管部门审核后，报同级人力资源部门备案。
第三十条 事业单位岗位设置方案未经批准不得进行调整。单位因机构撤并、最高行政管理岗位等级、领导职数、编制员额等机构编制事项发生变化，以及其他原因确需变更岗位设置的，按本办法第二十八条规定的程序办理。
第三十一条 经核准备案的岗位设置方案作为工作人员聘用、确定岗位等级、调整岗位和核定工资的依据。
第六章 岗位聘用
第三十二条 事业单位聘用人员，应在岗位有空缺的条件下，按照公开、平等、竞争、择优的原则聘用，并依法与聘用人员签订聘用合同。
事业单位岗位空缺对外补充工作人员，除单位领导和根据市人力资源部门的规定可采取相应方式聘用的人员外，一律实行公开招聘。招聘的方法、程序和管理由市人力资源部门制定规范。
第三十三条 各类岗位聘用人员需符合以下基本条件：
（一）遵守我国宪法和法律。
（二）具有良好的品行和职业道德。
（三）具备岗位所需的专业和技能条件。
（四）具备适应岗位要求的身体条件。
第三十四条 管理类常设岗位聘用人员，除符合基本聘用条件和法律法规及上级相关政策另有规定的条件外，还应具备以下资格条件：
（一）一般应具有中专及以上文化程度，其中六级以上管理岗位应具有大学专科及以上文化程度，四级以上管理岗位应具有大学本科及以上文化程度。
（二）三级、五级管理岗位，须分别在四级、六级管理岗位工作满2年以上。
（三）四级、六级管理岗位，须分别在五级、七级管理岗位工作满3年以上。
（四）七级、八级管理岗位，须分别在八级、九级管理岗位上工作满3年以上。
（五）九级管理岗位，须在十级管理岗位上工作满3年以上。
第三十五条 专业技术类常设岗位聘用人员，除符合各类岗位聘用基本条件外，还应具备以下资格条件：
（一）专业技术高、中、初级岗位的聘用条件按现行专业技术职务评聘的有关规定执行。聘用人员应具有与岗位相对应的专业技术资格。实行职业资格准入控制的岗位，应包括准入控制的要求。
（二）专业技术高、中、初级岗位内部不同等级岗位的具体聘用条件，由主管部门和事业单位在不低于国家、省规定的基本条件基础上，按照本办法，结合岗位的职责任务、所需专业技术水平和资历等因素综合确定。
第三十六条 工勤技能类常设岗位聘用人员，除符合各类岗位聘用的基本条件外，还应具备以下资格条件：
（一）技术工一级、二级岗位，须在本工种下一级岗位聘用满5年，并分别通过高级技师、技师技术等级考评。
（二）技术工三级、四级岗位，须在本工种下一级岗位聘用满5年，并分别通过高级工、中级工技术等级考核。
（三）学徒（培训生）学习期满和新聘工勤技能人员见习、试用期满，并通过初级工技术等级考核，可聘用在技术工五级岗位。
第三十七条 各区人力资源部门、市直各主管部门和事业单位可以根据本办法，结合实际情况和需要，制订本区、本系统、本单位常设岗位具体聘用条件，但应符合国家、省和本市相关规定。
第三十八条 非常设岗位聘用人员的条件，由用人单位根据岗位工作实际需要制定，但应符合相关法律、法规、规章和规范性文件的规定。
人力资源部门、事业单位主管部门可以根据工作需要和管理权限，对非常设岗位的聘用条件制定规范。
有职业资格准入控制的非常设岗位，应具备相应的职业资格。
第三十九条 事业单位应严格按照岗位的职责任务和聘用条件，按照不低于国家、省、市规定的基本条件聘用人员。对确有真才实学、成绩显著、贡献突出，管理类或专业技术类岗位急需且符合破格条件的，可以按照有关规定和程序申请破格聘用。具体办法另行制定。
第四十条 严格控制事业单位人员同时在两类常设岗位上聘用。所在单位和内设机构专业性较强，因行业特点和工作需要确需同时在两类常设岗位上聘用的，应符合以下条件：
（一）属于单位领导或内设机构领导，所在岗位专业性较强，确因工作需要兼任专业技术岗位。
（二）具备相应专业技术岗位的任职资格条件。
（三）实际从事专业技术工作并完成不少于三分之一的专业技术岗位工作量。
事业单位工作人员申请同时聘用至两类常设岗位的，经主管部门审核后按管理权限报市、区人力资源部门核准。
第四十一条 常设岗位人员符合下列条件的，可在不同类别岗位之间交流聘用：
（一）管理岗位人员具备相应专业技术资格或具备相应工人技术等级，且符合拟聘岗位其他聘用条件的，可转聘至相应专业技术岗位或工勤技能岗位。
（二）专业技术岗位人员具备相应工人技术等级，且符合拟聘岗位其他聘用条件的，可转聘至相应工勤技能岗位。
（三）专业技术岗位人员在正高级专业技术岗位上连续聘满3年以上或在副高级专业技术岗位上连续聘满6年以上，目前仍在聘且符合拟聘岗位其他聘用条件的，可参加管理类五级岗位的民主推荐或竞争上岗；
已聘在正高级专业技术岗位或在副高级专业技术岗位上连续聘满3年以上，目前仍在聘且符合拟聘岗位其他聘用条件的，可参加管理类六级岗位的民主推荐或竞争上岗；
已聘在高级专业技术岗位上或在中级专业技术岗位连续聘满4年以上，目前仍在聘且符合拟聘岗位其他聘用条件的，可转聘至管理类七级岗位；
已聘在中级以上专业技术岗位或在初级专业技术岗位连续聘满4年以上，目前仍在聘且符合拟聘岗位其他聘用条件的，可转聘至管理类八级岗位；
已聘在初级以上专业技术岗位，且符合拟聘岗位其他聘用条件的，可转聘至管理类九级或十级岗位。
（四）工勤技能岗位人员具备相应专业技术资格，且符合拟聘岗位其他聘用条件的，可转聘至相应专业技术岗位。工勤技能岗位转聘至管理岗位的，原则上应从管理九级或十级岗位起聘。
第四十二条 事业单位工作人员聘用按以下管理权限办理：
（一）六级以上管理岗位，按现行任免管理规定执行。
（二）三至十级专业技术岗位、二至三级工勤技能岗位，报主管部门审核，市区政府人力资源部门核准备案后由单位聘用。
（三）七至十级管理岗位、十一至十三级专业技术岗位、四至五级工勤技能岗位及普通工岗位，由单位聘用并报主管部门备案；其中区属单位按现管理权限须报区人力资源部门核准或备案的，仍按现行程序及权限报备聘用。
（四）专业技术一级岗位在按规定程序报人力资源和社会保障部核准后，由单位聘用。专业技术二级岗位和工勤技能一级岗位在按规定程序报省政府人力资源行政部门核准后，由单位聘用。
（五）事业单位非常设岗位工作人员由单位聘用，报主管部门备案。根据需要，适合在本系统调配使用的临时和替代性用人的岗位，也可由主管部门集中采取劳务派遣、购买服务等其他用人方式。
第七章 附 则
第四十三条 事业单位和主管部门应根据本办法及有关规定，按照岗位管理规范化、制度化的要求，建立完善岗位设置、岗位聘用等相关管理制度。
第四十四条 进行法定机构试点的事业单位、企业化管理事业单位、使用事业编制的各类协会、基金会等社会团体可参照本办法执行。
第四十五条 本办法自2012年8月25日起试行，有效期5年。《关于印发〈深圳市事业单位岗位设置管理实施方案〉的通知》（深人社发〔2010〕109号）、《深圳市事业单位岗位设置管理若干问题的处理意见》（深人社发〔2010〕112号）同时失效。
