国家外汇管理局关于印发服务贸易外汇管理法规的通知

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陕西省人大常委会


陕西省人民代表大会常务委员会关于修改《陕西省道路运输管理条例》的决定


（2003年8月1日陕西省第十届人民代表大会常务委员会第五次会议通过 2003年8月1日陕西省人民代表大会常务委员会公告第8号公布）



陕西省第十届人民代表大会常务委员会第五次会议决定，对《陕西省道路运输管理条例》作以下修改：

一、第三条第二款修改为：“公民、法人和其他组织的非营业性道路运输活动，不适用本条例。”增加一款作为第三款：“非营业性道路运输活动，是指为本人、本单位生产、生活服务，不发生费用结算的道路运输。”

二、第四条第二款修改为：“县级以上道路运输管理机构受同级交通行政主管部门的委托，依照本条例行使道路运输行政管理职权。”

三、增加一条，作为第六条：“道路运输业应当遵循统一开放、公平竞争、规范有序的原则，鼓励规模化、集约化经营，禁止地区封锁和市场分割。

各级人民政府应当合理配置道路运输资源，条件具备的地方可以实行道路运输经营权招标投标制度。”

四、增加一条，作为第十三条：“以招标投标方式取得道路运输经营权的经营者，在按照规定办理相关手续后，方可运营。道路运输经营权招标投标活动由具有相应审批权限的交通行政主管部门组织。

道路运输经营权招标投标具体办法，由省人民政府制定。”

五、第十二条改为第十四条，第一款中的“岗位技能”修改为“从业资格”。

六、第十四条删去第二款，改为第十七条。

七、第十七条改为第十九条，第一款中的“客运车辆”修改为“班线客运车辆”。

八、增加一条，作为第二十四条：“客运经营者及司乘人员应当遵守交通和安全生产的法律、法规及操作规程，保障行车安全。

客运经营者及司乘人员应当文明经营、规范服务、礼貌待客。”

九、增加一条，作为第二十五条：“汽车客运站应当配备安全检查设施，对乘客携带的物品进行安全检查。

乘客不得携带危险品和违禁品进入汽车客运站候车、乘车。”

十、第二十二条改为第二十六条，将第二款修改为：“货物运输经营者应当根据货物的种类，提供二级以上技术等级的车辆。不得超载运输。”

十一、增加一条，作为第二十七条：“经营者应当依法经营，不得垄断货源，强行代办运输业务。”

十二、删去第四十二条。

十三、增加一条作为第四十七条：“交通行政主管部门及其所属的道路运输管理机构应当依法对道路运输经营活动进行监督检查，维护道路运输经营秩序，保障运输生产安全。

道路运输监督检查应当主要在道路运输经营单位、经营活动场站（点）进行。

根据查处非法营运车辆的需要，经省人民政府批准，道路运输管理机构可以上路巡查，但是不得影响其他车辆通行。

上路巡查的具体规定，由省人民政府制定。”

十四、增加一条作为第四十八条：“交通行政主管部门及其所属的道路运输管理机构的监督检查人员对道路运输经营活动进行检查时，应当佩戴执法标志，出示省人民政府或者国务院交通行政主管部门统一制发的行政执法证。

用于道路运输监督检查的专用车辆，应当设置统一的车身标志。”

十五、第四十九条改为第五十条，修改为：“交通行政主管部门及其所属的道路运输管理机构发现有下列情形之一的，应当责令当事人到指定地点接受处理，拒不接受处理的，可以扣押营运车辆，并将其停放到指定地点：

（一）无《道路运输证》从事道路旅客、货物运输经营活动的；

（二）使用不符合规定的车辆运输危险货物的；

（三）有重大安全隐患的。

扣押当事人车辆，必须经县级以上道路运输管理机构主要负责人批准，由道路运输管理机构出具扣押证并及时通知当事人在七日内到指定地点接受处理。当事人接受处理后，道路运输管理机构应于当日退还扣押的车辆。道路运输管理机构对扣押的车辆应当妥善保管，不得使用。

道路运输管理机构应当帮助承运人联系车辆，对被扣押的车辆的乘客和货物及时转运；承运货物属于易腐烂、变质的，应当妥善处理；属于危险物品的，应当会同公安部门处理。扣押车辆后所产生的相关费用由承运人承担。

因道路运输管理机构违法扣押车辆给当事人造成损失的，应当依法予以赔偿。

当事人在九十日内不到道路运输管理机构接受处理的，作出处理决定的机关可以依法拍卖被扣押的车辆。拍卖所得抵交罚款后有剩余的，应当返还当事人；不足抵交罚款的，应当予以追缴。”

十六、第四十四条修改为第五十一条：“对违反本条例的经营行为，公民、法人或其他组织有权向交通行政主管部门及其所属的道路运输管理机构举报和投诉。交通行政主管部门及其所属的道路运输管理机构接到举报和投诉后，应当及时查处并在十五日内作出答复。”

十七、第四十六条改为第五十三条，第（二）项中的“上岗证”修改为“从业资格证”，第（三）项中的“营业性车辆”修改为“客运车辆”。

十八、第四十七条改为第五十四条，增加三项，分别作为第九、十、十一项：“（九）经营者垄断货源，强行代办运输业务的；（十）客货运输代理、联运经营者，将其受理的业务交由无经营资格的承运人承运，造成较大损失的；（十一）汽车客运站点不按规定进行安全检查的。”

十九、删去第五十四条。

二十、删去第五十五条。

此外，根据本决定对部分条文的文字作相应修改，并对条文顺序作相应调整。

本决定自公布之日起施行。

《陕西省道路运输管理条例》根据本决定作相应修正，重新公布。



附：陕西省道路运输管理条例（2003年修正本）

（2000年1月14日陕西省第九届人民代表大会常务委员会第十三次会议通过 根据2003年8月1日陕西省第十届人民代表大会常务委员会第五次会议《关于修改〈陕西省道路运输管理条例〉的决定》修正）

第一章 总则

第一条 为了加强道路运输管理，维护道路运输市场秩序，保障经营者及其服务对象的合法权益，促进道路运输事业的发展，按照本省实际情况，制定本条例。

第二条 本条例所称道路运输，包括道路旅客运输、货物运输、车辆维修、搬运装卸和运输服务。

第三条 本条例适用于本省境内从事道路运输的经营者及其服务对象和道路运输管理者。

公民、法人和其他组织的非营业性道路运输活动，不适用本条例。

非营业性道路运输活动，是指为本人、本单位生产、生活服务，不发生费用结算的道路运输。

第四条 县级以上人民政府交通主管部门主管本行政区域内的道路运输工作。

县级以上道路运输管理机构受同级交通行政主管部门的委托，依照本条例行使道路运输行政管理职权。

公安、建设、质量技术监督等有关行政管理部门按照各自职责，做好道路运输有关管理工作。

第五条 县级以上人民政府交通主管部门应当根据经济和社会发展的需要，编制道路运输发展规划，并组织实施。

第六条 道路运输业应遵循统一开放、公平竞争、规范有序的原则，鼓励规模化、集约化经营，禁止地区封锁和市场分割。

各级人民政府应当合理配置道路运输资源，条件具备的地方可以实行道路运输经营权招标投标制度。

第七条 道路运输经营者应当执行县级以上人民政府下达的抢险、救灾、军事等紧急运输任务，服从交通主管部门的组织调度。

第二章 开业和停业

第八条 道路运输经营者必须具备行业规定的与其经营种类、范围相适应的设备、设施、资金和专业人员等开业条件。

交通主管部门应当将开业条件向社会公布。

第九条 申请从事道路运输经营的，应当向所在地的县级以上人民政府交通主管部门提出书面申请，经核批取得道路运输经营许可证，并依法办理工商注册登记和税务登记后，方可开业。

交通主管部门审查、核批从事道路运输经营申请，属省境内经营的，不得超过二十个工作日；跨省经营的，不得超过三十个工作日。

交通主管部门对从事旅客、货物运输的车辆发给道路运输证和营运标志牌。

第十条 道路运输经营实行分级审批。

省人民政府交通主管部门审批下列事项：

（一）高速公路客运；

（二）跨省和跨设区市的道路客运、零担货运、集装箱运输、配载货运线路专营；

（三）一类汽车维修企业，二、三级客运站，货运站和车辆综合性能检测站；

（四）汽车驾驶员培训学校（班）；

（五）外省籍车辆经营者在本省从事道路运输。

外商投资道路运输和一级客运站由省人民政府交通主管部门报国家有关部门审批。

市、县、区人民政府交通主管部门依照有关规定履行道路运输经营审批手续。

第十一条 经批准从事道路运输经营的，必须按照核定的经营类别、范围、区域进行经营。道路运输证、营运标志牌必须随车携带。

第十二条 经营者变更经营类别、范围、区域的，应当按照本条例第十条规定，办理变更经营许可手续。

经营者停业的，应当向原发证机关办理停业手续。

第十三条 以招标投标方式取得道路运输经营权的经营者，在按照规定办理相关手续后，方可运营。

道路运输经营权招标投标活动由具有相应审批权限的交通行政主管部门组织。

道路运输经营权招标投标具体办法，由省人民政府制定。

第十四条 道路运输从业人员应当按照有关规定进行从业资格培训，经考核合格，持有证件，方可上岗。

汽车驾驶人员经汽车驾驶员培训学校（班）培训合格或者自学驾驶经汽车驾驶培训学校考核合格的，方可申请报考驾驶证。

第十五条 交通主管部门对经营者的经营资格实行定期审验制度。未经审验或者审验不合格的，不得继续从事道路运输。

第三章 旅客运输

第十六条 道路旅客运输，是指运用符合规定的车辆在道路上运载旅客的活动。

第十七条 固定班线客运车辆必须按照批准的营运线路、班次、站点运行，不得擅自变更和脱班。非固定班线的客运车辆应当按照旅客需求，选择经济合理的线路运行。

第十八条 客运车辆应当在规定位置放置营运标志牌，公布票价，标明经营单位和监督举报电话。

旅游车辆应当在规定位置放置旅游运输标志牌。

第十九条 班线客运车辆必须按照有关规定进站经营，不得擅自在站外停放。

客运车辆途经城区需要设立路边停靠站的，由交通主管部门与公安、城建部门协商确定。

第二十条 载货车辆及其他不具备载客条件的车辆不得经营旅客运输。

第二十一条 客运经营者不得有下列行为：

（一）超员、超载；

（二）兜圈绕行，招揽旅客；

（三）以欺骗、强迫、威胁等不正当手段招揽旅客；

（四）无故终止运输或者中途更换车辆，将旅客转由其他经营者运送；

（五）伪造、倒卖、转让、涂改道路运输证、营运标志牌。

第二十二条 因承运人过错造成旅客漏乘误乘的，承运人应当按照旅客意愿，安排改乘其他车辆或者双倍退还票款。因行车事故和其他责任事故造成旅客人身伤害、行包灭失的，承运人应当依法承担民事赔偿责任。

第二十三条 客运经营者和驾驶员、乘务员应当维护车内秩序，并采取措施，保护旅客人身和财产安全。

第二十四条 客运经营者及司乘人员应当遵守交通和安全生产的法律、法规及操作规程，保障行车安全。

客运经营者及司乘人员应当文明经营、规范服务、礼貌待客。

第二十五条 汽车客运站应当配备安全检查设施，对乘客携带的物品进行安全检查。

乘客不得携带危险品和违禁品进入汽车客运站候车、乘车。

第四章 货物运输

第二十六条 货物运输包括普通货物运输和特种货物运输。

货物运输经营者应当根据货物的种类，提供二级以上技术等级的车辆。不得超载运输。

第二十七条 经营者应当依法经营，不得垄断货源，强行代办运输业务。

第二十八条 承运人承运货物时，必须签写货物运单并随车携带。承运人运输限运、凭证运输的货物时，应当按照有关规定办理手续。

承运人不得承运国家明令禁运的物品。

第二十九条 零担货运班车实行定线、定点、定班运行，经营者不得擅自改变。

第三十条 从事危险品、大件等特种货物运输的，应当按照国家特种货物运输的有关规定办理。

禁止使用不符合规定的车辆承运危险品，承运危险品的车辆应当安装危险品运输标志。

第三十一条 货物运输期间，因承运人的责任而发生货物灭失或者损坏的，承运人应当依法承担民事赔偿责任。

第五章 车辆维修及检测

第三十二条 车辆维修经营者应当按照交通主管部门核准的技术类别挂牌经营，不得超出核定的经营范围承修车辆。

第三十三条 车辆维修经营者应当执行国家、行业和本省地方的维修技术标准、工艺规范，不得使用不符合质量标准的配件、材料维修车辆，不得承修报废车辆或者利用维修配件拼装汽车。

第三十四条 车辆维修实行维修合同制度、竣工出厂合格证制度、竣工质量保证期制度和竣工质量检测制度。维修的车辆在保证期内因维修质量发生故障的，承修人应当无偿返修；造成事故的，应当依法承担民事赔偿责任。

第三十五条 营业性车辆必须按照国家规定进行二级维护、车辆技术等级评定和综合性能检测。检测不合格的，不得从事营运。

第三十六条 车辆综合性能检测经营者应当按照核定的技术级别和检测技术标准，对运输车辆进行综合性能检测，提供检测报告。

质量技术监督部门应当依法对车辆综合性能检测站的检测仪器、设备进行定期计量检定，确保检测结果准确。

第六章 搬运装卸和运输服务

第三十七条 搬运装卸人员应当按照搬运装卸操作规程作业。搬运装卸的货物有特殊要求的，必须按照货物包装上标明的要求作业。

搬运装卸人员作业不当造成货差、货损的，应当依法承担民事赔偿责任。

第三十八条 危险品、大件等特种货物搬运装卸必须使用专用工具和防护设备。专用工具和防护设备的操作人员应当取得专用设备操作证。

第三十九条 客运、货运站（场）的设置和建设，应当符合城市总体规划和道路运输网络建设规划要求，由交通主管部门统一安排设立。

客运、货运站（场）应当规范服务，文明经营，不得拒绝经核准的营业性车辆进站经营。

汽车客运站应当按时规定，配备安全检查设施，对旅客携带的危禁物品进行安全检查。

旅客应当接受汽车客运站对危禁物品的安全检查。

第四十条 客运、货运站（场），未经投资者同意和交通主管部门批准，任何人不得转让或者改变使用性质。

第四十一条 运输信息经营者应当提供及时、准确的信息。因信息误差造成的车辆空驶、货物延滞运输等经济损失，应当依法承担民事赔偿责任。

第四十二条 仓储理货经营者应当按照货物的性质、保管要求和有效期限，对货物分类存放，保证货物完好无损。因保管不当而造成损失的，应当依法承担民事赔偿责任。

第四十三条 汽车租赁经营者应当与承租人签订汽车租赁合同，并提供合同约定的车辆及辅助工具。

第四十四条 客货运输代理、联运服务经营者应当将受理的业务交由具有经营资格的承运人承运。在发生运输商务事故赔偿时，应当先行赔偿，再向承运人追偿。

第四十五条 汽车清洗、装饰的经营者，应当有专用场地和专用设施。

第四十六条 汽车驾驶员培训学校（班）应当执行省交通主管部门规定使用的教学大纲、培训标准，并按核定的教学范围培训驾驶员。对未经培训和培训考核不合格的人员，不得发给培训结业证。

第七章 监督检查

第四十七条 交通行政主管部门及其所属的道路运输管理机构应当依法对道路运输经营活动进行监督检查，维护道路运输经营秩序，保障运输生产安全。

道路运输监督检查应当主要在道路运输经营单位、经营活动场站（点）进行。

根据查处非法营运车辆的需要，经省人民政府批准，道路运输管理机构可以上路巡查，但是不得影响其他车辆通行。

上路巡查的具体规定，由省人民政府制定。

第四十八条 交通行政主管部门及其所属的道路运输管理机构的监督检查人员对道路运输经营活动进行检查时，应当佩戴执法标志，出示省人民政府或者国务院交通行政主管部门统一制发的行政执法证。

用于道路运输监督检查的专用车辆，应当设置统一的车身标志。

第四十九条 道路运输经营者应当接受监督检查，如实提供情况，不得拒绝、阻挠监督检查人员执行公务。

第五十条 交通行政主管部门及其所属的道路运输管理机构发现有下列情形之一的，应当责令当事人到指定地点接受处理，拒不接受处理的，可以扣押营运车辆，并将其停放到指定地点：

（一）无《道路运输证》从事道路旅客、货物运输经营活动的；

（二）使用不符合规定的车辆运输危险货物的；

（三）有重大安全隐患的。

扣押当事人车辆，必须经县级以上道路运输管理机构主要负责人批准，由道路运输管理机构出具扣押证并及时通知当事人在七日内到指定地点接受处理。当事人接受处理后，道路运输管理机构应于当日退还扣押的车辆。道路运输管理机构对扣押的车辆应当妥善保管，不得使用。

道路运输管理机构应当帮助承运人联系车辆，对被扣押的车辆的乘客和货物及时转运；承运货物属于易腐烂、变质的，应当妥善处理；属于危险物品的，应当会同公安部门处理。扣押车辆后所产生的相关费用由承运人承担。

因道路运输管理机构违法扣押车辆给当事人造成损失的，应当依法予以赔偿。

当事人在九十日内不到道路运输管理机构接受处理的，作出处理决定的机关可以依法拍卖被扣押的车辆。拍卖所得，抵交罚款后有剩余的，应当返还当事人；不足抵交罚款的，应当予以追缴。

第五十一条 对违反本条例的经营行为，公民、法人或其他组织有权向交通行政主管部门及其所属的道路运输管理机构举报和投诉。交通行政主管部门及其所属的道路运输管理机构接到举报和投诉后，应当及时查处并在十五日内作出答复。

第八章 法律责任

第五十二条 违反本条例规定，有下列情形之一的，责令改正，予以警告，并处三十元以上三百元以下罚款：

（一）道路运输证、营运标志牌未随车携带的；

（二）客运车辆不按核定的班次、站点运行的；

（三）承运人不签写货物运单或者不随车携带的；

（四）客运车辆未在指定位置放置营运线路标志牌、张贴票价表和未标明经营单位、举报监督电话的。

第五十三条 违反本条例规定，有下列情形之一的，责令改正，予以警告，并处三百元以上三千元以下罚款：

（一）维修经营者超出核定的经营范围承修车辆、不按规定与托修人签订合同或者不按技术标准维修车辆的；

（二）道路运输从业人员无证上岗或者持无效从业资格证上岗的；

（三）客运车辆超员、超载，兜圈绕行或者以欺骗、强迫、威胁等手段招揽旅客；

（四）未经审验从事道路运输经营的；

（五）营业性车辆不按规定进行二级维护或者技术等级评定的；

（六）客运经营者无故终止运输或者将旅客转由其他经营者运送的；

（七）不如实提供车辆综合性能检测报告的。

第五十四条 违反本条例规定，有下列情形之一的，没收违法所得，并处五百元以上三千元以下罚款；情节严重的，可暂扣道路运输证或者责令停业一至三个月：

（一）变更经营或者停业而不办理变更、停业手续的；

（二）经营者擅自改变核定的经营线路、类别的；

（三）使用无效道路运输证从事客货运输的；

（四）擅自改变客运、货运站（场）使用性质或者增加收费项目、提高收费标准的；

（五）伪造、倒卖、转让、涂改道路运输证、营运标志牌、货物运单的；

（六）汽车驾驶员培训学校、培训班对未经培训和培训考核不合格的人员发给培训结业证的；

（七）使用不符合质量标准的配件、材料维修车辆或者利用维修配件拼装汽车的；

（八）危险品运输不按规定办理有关手续或者使用不符合国家规定技术条件的车辆的；

（九）经营者垄断货源，强行代办运输业务的；

（十）客货运输代理、联运经营者，将其受理的业务交由无经营资格的承运人承运，造成较大损失的；

（十一）汽车客运站点不按规定进行安全检查的。

第五十五条 违反本条例规定，有下列情形之一的，没收违法所得，并处三千元以上一万元以下罚款；已取得经营许可证的，可吊销经营许可证：

（一）使用不符合技术等级的车辆或者报废车辆从事旅客、货物运输的；

（二）承修报废车辆的。

第五十六条 本条例规定的行政处罚由县级以上人民政府交通主管部门或者其所属的道路运输管理机构依照《中华人民共和国行政处罚法》实施。

违法行为已作处罚的，其他部门或者机构不得对同一违法行为重复处罚。

对责令停业、吊销道路运输经营许可证、罚款三千元以上的行政处罚，当事人有权要求举行听证。

第五十七条 违反本条例的行为，其他法律、法规有处罚规定的，从其规定；违反《中华人民共和国治安管理处罚条例》的，由公安机关依法处理；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。

第五十八条 道路运输经营者对处罚决定不服的，可以依法申请行政复议或者向人民法院提起诉讼；逾期不申请复议、不起诉、又不执行处罚决定的，作出处罚决定的机关可以申请人民法院强制执行。

第五十九条 国家机关工作人员、道路运输执法人员有下列行为之一的，由所在单位或者上级主管机关给予行政处分；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任：

（一）侵犯道路运输经营者及从业人员人身、财产权利的；

（二）滥用职权、索贿受贿、徇私舞弊，擅自许可不符合条件的单位和个人从事道路运输的；

（三）违法设站、设卡、拦截车辆滥施处罚和处罚明显失当的；

（四）无法律法规依据收费、罚款或者罚款不上缴的；

（五）玩忽职守、严重失职的。

第九章 附则

第六十条 本条例自2000年4月1日起施行。


中国证券监督管理委员会 中国人民银行 国家外汇管理局


合格境外机构投资者境内证券投资管理办法


中国证券监督管理委员会

中国人民银行 令

国家外汇管理局



第36号



《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》已经中国证券监督管理委员会第170次主席办公会、中国人民银行第4次行长办公会和国家外汇管理局第5次局长办公会审议通过，现予公布，自2006年9月1日起实施。



中国证券监督管理委员会 主席: 尚福林

中国人民银行 行长: 周小川

国家外汇管理局 局长：胡晓炼



二○○六年八月二十四日










《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》



第一章　总　 则

　　第一条　为了规范合格境外机构投资者在中国境内证券市场的投资行为，促进中国证券市场的发展，根据有关法律、行政法规，制定本办法。

　　第二条　本办法所称合格境外机构投资者（以下简称合格投资者），是指符合本办法的规定，经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局（以下简称国家外汇局）额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构。

　　第三条　合格投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产，委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动。

　　第四条　合格投资者必须遵守中国的法律法规和其他有关规定。

　　第五条　中国证监会依法对合格投资者的境内证券投资实施监督管理，国家外汇局依法对合格投资者境内证券投资有关的投资额度、资金汇出入等实施外汇管理。





第二章　资格条件和审批程序

　　第六条　申请合格投资者资格，应当具备下列条件：

　　（一）申请人的财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件；

　　（二）申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求；

　　（三）申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近3年未受到监管机构的重大处罚；

　　（四）申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系；

　　（五）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

　　第七条　申请合格投资者资格和投资额度，申请人可以通过托管人分别向中国证监会和国家外汇局报送文件。

　　第八条　中国证监会自收到完整的申请文件之日起20个工作日内，对申请材料进行审核，并征求国家外汇局意见，作出批准或者不批准的决定。决定批准的，颁发证券投资业务许可证；决定不批准的，书面通知申请人。

第九条　申请人应当在取得证券投资业务许可证之日起1年内，通过托管人向国家外汇局提出投资额度申请。

国家外汇局自收到完整的申请文件之日起20个工作日内，对申请材料进行审核，并征求中国证监会意见，作出批准或者不批准的决定。决定批准的，作出书面批复并颁发外汇登记证；决定不批准的，书面通知申请人。

第十条　为鼓励中长期投资，对于符合本办法规定的养老基金、保险基金、共同基金、慈善基金等长期资金管理机构，予以优先考虑。



第三章　托管、登记和结算

第十一条 托管人应当具备下列条件：

　　（一） 设有专门的资产托管部；

　　（二） 实收资本不少于80亿元人民币；

　　（三） 有足够的熟悉托管业务的专职人员；

　　（四） 具备安全保管合格投资者资产的条件；

　　（五） 具备安全、高效的清算、交割能力；

　　（六） 具备外汇指定银行资格和经营人民币业务资格；

　　（七）最近3年没有重大违反外汇管理规定的纪录。

　　外资商业银行境内分行在境内持续经营3年以上的，可申请成为托管人，其实收资本数额条件按其境外总行的计算。

第十二条　取得托管人资格，必须经中国证监会和国家外汇局审批。中国证监会收到完整的申请文件后，于30个工作日内会签国家外汇局作出托管资格许可。

　　第十三条　托管人应当履行下列职责：

　　（一）保管合格投资者托管的全部资产；

　　（二）办理合格投资者的有关结汇、售汇、收汇、付汇和人民币资金结算业务；

　　（三）监督合格投资者的投资运作，发现其投资指令违法、违规的，及时向中国证监会和国家外汇局报告；

　　（四）在合格投资者汇入本金、汇出本金或者收益2个工作日内，向国家外汇局报告合格投资者的资金汇入、汇出及结售汇情况；

　　（五）每月结束后8个工作日内，向国家外汇局报告合格投资者的外汇账户和人民币特殊账户的收支和资产配置情况，向中国证监会报告证券账户的投资和交易情况；

　　（六）每个会计年度结束后3个月内，编制关于合格投资者上一年度境内证券投资情况的年度财务报告，并报送中国证监会和国家外汇局；

　　（七）保存合格投资者的资金汇入、汇出、兑换、收汇、付汇和资金往来记录等相关资料，其保存的时间应当不少于20年；

（八）根据国家外汇管理规定进行国际收支统计申报；

（九）中国证监会、国家外汇局根据审慎监管原则规定的其他职责。

　　第十四条　托管人必须将其自有资产和受托管理的资产严格分开，对受托管理的资产实行分账托管。

　　第十五条 每个合格投资者只能委托1个托管人，并可以更换托管人。

第十六条　合格投资者可以在证券登记结算机构申请开立证券账户。该证券账户可以是实名账户，也可以是名义持有人账户。

名义持有人应当将其代理的实际投资者或基金的名称、注册地、资产配置、证券投资情况于每个季度结束后的8个工作日内，报告中国证监会和证券交易所。

　　第十七条 合格投资者应当委托获得证券登记结算机构结算参与人资格的机构进行资金结算。该机构应在开立人民币结算资金账户5个工作日内将开户情况向国家外汇局备案。





第四章　投资运作

　　第十八条　合格投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具。

　 第十九条　合格投资者可以委托在境内设立的证券公司等投资管理机构，进行境内证券投资管理。

第二十条　合格投资者的境内股票投资，应当遵守中国证监会规定的持股比例限制和国家其他有关规定。

第二十一条　境外投资者履行信息披露义务时，应当合并计算其持有的同一上市公司的境内上市股和境外上市股，并遵守信息披露的有关的法律法规。

第二十二条 证券公司等机构保存合格投资者的委托记录、交易记录等资料的时间应当不少于20年。

第二十三条 合格投资者的境内证券投资活动，应当遵守证券交易所、证券登记结算机构的有关规定。



第五章　资金管理

　　第二十四条　合格投资者经国家外汇局批准，应当在托管人处开立外汇账户和人民币特殊账户。　　

　　第二十五条　合格投资者外汇账户和人民币特殊账户的收支范围应当符合国家外汇局的有关规定。

　　第二十六条　合格投资者应当在国家外汇局规定的时间内汇入本金，汇入的本金应当是国家外汇局批准的可兑换货币，金额以批准额度为限。

　　合格投资者未在国家外汇局规定的时间内汇满本金的，应当向中国证监会和国家外汇局作出书面解释，并以实际汇入金额为批准额度；已批准额度和已实际汇入金额的差额，在未经国家外汇局批准之前不得汇入。

第二十七条　合格投资者可以在国家外汇局规定的期限届满之日起向国家外汇局申请汇出资金，国家外汇局另有规定的除外。

第二十八条　国家外汇局可以根据我国经济金融形势、外汇市场供求关系和国际收支状况，按照中国人民银行的安排，对合格投资者本金的汇入汇出时间、金额以及汇出资金的期限予以调整。





第六章　监督管理

　　第二十九条　中国证监会、国家外汇局依法可以要求合格投资者、托管人、证券公司等机构提供合格投资者的有关资料，并进行必要的询问、检查。

　　第三十条　合格投资者有下列情形之一的，应当在其发生后5个工作日内报中国证监会、国家外汇局备案：

　　（一）变更托管人；

　　（二）变更法定代表人；

　　（三）其控股股东变更；

　　（四）调整注册资本；

　　（五）涉及重大诉讼及其他重大事件；

　　（六）在境外受到重大处罚；

　　（七）中国证监会和国家外汇局规定的其他情形。

　　第三十一条　合格投资者有下列情形之一的，应当重新申领证券投资业务许可证：

　　（一）变更机构名称；

　　（二）被其他机构吸收合并；

　　（三）中国证监会和国家外汇局规定的其他情形。

　　重新申领证券投资业务许可证期间，合格投资者可以继续进行证券交易。但中国证监会根据审慎监管原则认为需要暂停的除外。

第三十二条　合格投资者有下列情形之一的，应当将证券投资业务许可证和外汇登记证分别交还中国证监会和国家外汇局：

（一）申请人取得证券投资业务许可证后1年内未向国家外汇局提出投资额度申请的；

（二）机构解散、进入破产程序或者由接管人接管的；

（三）合格投资者重新申领许可证的；

（四）合格投资者有重大违法行为及中国证监会和国家外汇局认定的其他情形。

　　第三十三条 合格投资者所管理的证券账户发生重大违法、违规行为的，中国证监会可以依法采取限制相关证券账户的交易行为等措施，国家外汇局可以依法采取限制其资金汇出入等措施。

第三十四条　托管人违法、违规行为严重的，中国证监会、国家外汇局将依法联合做出取消其托管人资格的决定。

第三十五条 合格投资者、托管人、证券公司等违反本办法的，由中国证监会、国家外汇局依法进行相应的行政处罚。



第七章　 附　　则

　　第三十六条　香港特别行政区、澳门特别行政区、台湾地区设立的机构投资者到内地从事证券投资的，适用本办法的规定。

　　第三十七条　本办法自2006年9月1日起施行，2002年11月5日中国证监会、中国人民银行联合发布的《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》同时废止。