关于印发《关于中央科研机构和工程勘察设计单位参加北京市基本养老保险的实施办法》的通知
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关于印发《关于中央科研机构和工程勘察设计单位参加北京市基本养老保险的实施办法》的通知
北京市劳动和社会保障局
关于印发《关于中央科研机构和工程勘察设计单位参加北京市基本养老保险的实施办法》的通知
京劳社养发[2001]74号
关于印发《关于中央科研机构和工程勘察设计单位参加北京市基本养老保险的实施办法》的通知
京劳社养发[2001]74号
2001年5月29日
北京市劳动和社会保障局
中央各转制单位：
根据劳动和社会保障部、国家经济贸易委员会、科学技术部、财政部《关于国家经贸委管理的10个国家局所属科研机构转制后有关养老保险问题的通知》（劳社部发[2000]2号）和《国务院办公厅转发建设部等部门关于中央所属工程勘察设计单位体制改革实施方案的通知》（国办发[2000]71号）精神，为做好中央转制单位参加北京市基本养老保险的衔接工作，我们制定了《关于中央科研机构和工程勘察设计单位参加北京市基本养老保险社会统筹的实施办法》，现发给你们，请贯彻执行。
附件：
1、关于中央科研机构和工程勘察设计单位参加北京市基本养老保险的实施办法
2、关于国家经贸委管理的10个国家局所属科研机构转制后有关养老保险问题的通知
二ОО一年五月二十二日
北京市劳动和社会保障局办公室
关于中央科研机构和工程勘察设计单位参加北京市基本养老保险的实施办法
根据《关于国家经贸委管理的10个国家局所属科研机构转制后有关养老保险问题的通知》（劳社部发[2000]2号,以下简称劳社部发2号文件）、《国务院办公厅转发建设部等部门关于中央所属工程勘察设计单位体制改革实施方案的通知》（国办发[2000]71号，以下简称国办发71号文件）和《关于印发建设部等11个部门（单位）所属134个科研机构转制方案的通知》（国科发政字[2000]300号，）精神，结合北京市基本养老保险现行规定，现制定中央所属科研院所和工程勘察设计单位转制为企业后，参加北京市基本养老保险实施办法如下：
一、关于适用范围
本实施办法适用于北京市行政区域内、根据中央文件规定转制为企业的中央所属科研院所和工程勘察设计单位（以下简称转制单位）及其单位中的固定职工、劳动合同制职工、已离退休（含退职）人员。转制单位参加基本养老保险实行区、县属地管理。
二、关于缴费基数和缴费比例
（一）单位缴费基数和缴费比例
转制单位自按国家规定时间转制之月起，按全部在职职工缴费工资基数之和的19%缴纳基本养老保险费。
(二)职工个人缴费基数和缴费比例
转制单位的在职职工，自单位按国家规定时间转制之月起，以本人上一年月平均工资作为缴费工资基数，按6%的比例缴纳基本养老保险费。2001年1月1日起个人缴费比例调整为7%，今后随全市基本养老保险个人缴费比例统一调整，最终达到8%。
职工本人月平均工资低于上一年本市职工最低工资标准的，以上一年本市职工最低工资标准为基数缴纳基本养老保险费。职工本人月平均工资高于上一年本市职工月平均工资300%以上的部分，不缴纳基本养老保险费，也不作为计发基本养老金的基数。
三、关于个人帐户
转制单位自参加基本养老保险之月起，按时足额缴纳养老保险费，社会保险经办机构为在职职工建立个人帐户，个人帐户的记帐比例为11%。职工个人帐户包括：
（一）职工个人缴纳的基本养老保险费全部记入个人帐户；
（二）单位缴纳的基本养老保险费中按职工个人缴费工资基数一定比例划入的部分。2000年按5%划入，今后随着北京市基本养老保险个人缴费比例的提高，最终降至3%；
（三）个人帐户储存额的利息。个人帐户中个人缴费部分与单位划入部分分别计息。
四、关于补建在职职工个人帐户问题
为使职工在转制后基本养老保险待遇能够平稳过渡、顺利衔接，转制单位在职职工可以按照北京市养老保险关于个人缴费和个人帐户的规定，补缴自1992年10月1日起至转制上月的基本养老保险费；单位按照规定比例补缴自1998年7月1日至转制上月，单位缴费中划入个人帐户部分的基本养老保险费。职工个人及单位补缴费用计入职工个人帐户。
个人缴费补缴办法：1992年9月30日以前（含9月30日）参加工作的，补缴1992年10月1日至单位转制上月个人养老保险费；1992年10月1日以后参加工作的，补缴本人参加工作之日至单位转制上月个人养老保险费。基本养老保险费个人缴费基数为本人相应补缴年度上一年月平均工资。历年个人缴费比例：1992年10月1日至1993年12月31日 为2%；1994年1月1日至1998年12月31日为5%；1999年1月1日至2000年12月31日为6%。
单位补缴个人帐户中单位缴费划入部分的比例：1998年7月1日至12月31日为6%；1999年1月1日至2000年12月31日为5%。
五、关于享受基本养老保险待遇的条件
转制单位和职工按规定缴纳基本养老保险费（转制前职工按国家有关规定计算的连续工龄视同缴费年限），经劳动和社会保障行政管理部门核准，符合下列条件的，可按月领取基本养老金：
（一）符合国家规定的退休条件并办理退休手续；
（二）1998年7月1日后参加工作，缴纳基本养老保险费累计满15年以上；
（三）1998年7月1日前参加工作，缴纳基本养老保险费累计满10年以上。
六、关于退休审批问题
（一）转制单位参加北京市基本养老保险后，职工退休的审批工作，按照基本养老保险基金的缴拨渠道实行 区县劳动保障行政部门审批（审批表式附后）。
（二）转制单位申报从事有毒有害等特殊工种和因病或非因工致残完全丧失劳动能力的职工提前退休时，须按照《关于严格按照国家规定办理企业职工退休有关问题的通知》（京劳社养发[1999]63号）的规定办理报批手续。
七、关于基本养老金的计发问题
（一）转制前已离退休人员基本养老金的确定
根据劳社部发2号文件和国办发71号文件规定，有事业费的转制单位，社会保险经办机构按北京市1999年7月企业人均养老金标准585元在基本养老保险基金内列支离退休人员养老金，基本养老保险基金列支标准与原待遇标准的差额部分由原单位事业费或自有资金支付。
没有事业费的转制单位，由市劳动保障行政部门按照北京市基本养老保险规定的事业单位基本养老金支付项目进行核定，符合基本养老保险基金支付项目的，纳入养老保险统筹基金支付，超出统筹基金支付范围的离退休待遇由单位继续支付。统筹基金支付项目：
1．按照国家和本市规定计发的基本离退休费；
2．按照国家和本市规定发给离退休人员的物价补贴；
3．按照国家和本市规定发给离退休人员的生活补贴；
4．根据市委、市政府批准建立的机关事业单位养老金调整机制，1996年、1997年、1998年、1999年给离退休人员增加的补贴；
5．根据《关于适当解决机关事业单位1993年工资制度改革前退休人员收入偏低问题的通知》（京人退[1995]583号）的有关规定，给退休人员增加的补贴；
6．根据《关于机关、事业单位工资制度改革后离退休的人员有关离退休待遇问题的通知》（京人工[1994]10号）的有关规定，发给离退休人员的奖金，按50元标准纳入统筹支付。
为减轻转制单位负担，便于基本养老金的社会化发放和管理，有事业费的转制单位可以选择以下办法：应缴基本养老保险费大于离退休人员基本养老金的单位，可按没有事业费的转制单位办法核定基本养老金，其离退休人员的基本养老金可全部纳入统筹基金支付；应缴基本养老保险费小于离退休人员基本养老金的单位，如果将事业费每年上缴社会保险经办机构，补足基本养老保险费与基本养老金的差额，也可按没有事业费的转制单位办法核定基本养老金，其离退休人员的基本养老金可全部纳入统筹基金支付。对于事业费每年全部上缴社会保险经办机构后，基本养老金仍存在资金缺口的单位，其差额部分由养老保险基金支付。转制单位上缴社会保险经办机构的事业费一次核定后不再变更。
（二）转制后离退休的人员基本养老金计算办法
补建了在职职工个人帐户的转制单位，转制后办理离退休手续的人员，其基本养老金的计算，执行《北京市企业城镇劳动者养老保险规定》（北京市人民政府第2号令，以下简称２号令）规定的办法。
未补建在职职工个人帐户的转制单位，1998年7月1日前参加工作的职工退休时，过渡性养老金计算公式中“N”计算到国家规定转制时间的上月；“C0/C1”为职工退休时上一年本市职工平均工资与单位转制当年本市职工平均工资的比值（保留两位小数）；计算“S”时，“C1、C2…C5”为转制当年、转制前一年…转制前五年本市职工平均工资；“X1、X2…X5”为国家规定的转制时间当年、转制前一年、…转制前五年职工本人应缴费工资。未补建在职职工个人帐户的转制单位参加基本养老保险时，需向属地的社会保险行政管理部门报送1998年7月1日前参加工作的在职职工本人从转制当年推至转制前五年的应缴费工资基数，经劳动保障行政管理部门核准后，装入职工档案。应缴费工资基数一经确认不得变更（核准表式附后）。
为使事业单位计算办法与2号令规定的计算办法平稳衔接，基本养老金计算实行5年过渡的办法。转制当年至转制第五年期间退休的人员，按照事业单位办法计算的基本养老金水平高于按照2号令办法计算的基本养老金水平时，其差额部分，采取加发补贴的办法解决。补贴基数按劳社部发2号文件和国办发71号文件的有关规定一次核定不再变动。养老保险统筹基金自转制单位转制当年至第五年拨付补贴的比例：第一年90%、第二年70%、第三年50%、第四年30%、第五年1 0%。五年过渡期内，转制单位按事业单位办法计算基本养老金时，职工本人事业单位职务（技术）等级工资和按国家规定比例计算的津贴水平封定在国家规定的转制时间的当月（审批表式附后）。转制第六年起，职工办理退休手续时其基本养老金的计算，一律执行北京市人民政府第2号令规定的办法。
八、关于转制单位中农民合同制职工的养老保险问题
转制单位及其招用的农民合同制职工，依照北京市劳动和社会保障局《关于印发〈农民合同制职工参加北京市养老、失业保险暂行办法〉的通知》（京劳险发[1999]99号）的有关规定缴纳养老保险费。农民合同制职工达到国家规定的养老年龄，或与用人单位终止、解除劳动关系时，享受一次性养老保险待遇。
九、按照中央文件规定，转制单位离退休人员转制后基本养老金的调整，执行北京市基本养老保险的统一规定。
十、本实施办法由北京市劳动和社会保障局负责解释。
十一、本实施办法自下发之日起执
附表：
北京市企业城镇劳动者“过渡性养老金”封定部分核定表
北京市企业城镇劳动者退休审批表
北京市企业城镇劳动者“过渡性养老金”封定部分核定表
单位名称： 主管部门名称： 编号：
姓名 性别 民族 出生年月 年龄
参加工作时间 年 月 社会保障号码
职务工种 核定的连续工龄 年另 个月
实际缴费年限 年另 个月 至转制上月连续工龄合计 年（计算到月）
按照京劳险发[2001]74号文件规定核定的年应缴费工资基数
1995年就缴费工资基数合计 元 1996年就缴费工资基数合计 元
1997年就缴费工资基数合计 元 1998年就缴费工资基数合计 元
1999年就缴费工资基数合计 元 2000年就缴费工资基数合计 元
全部应缴费月数合计（n） 月 全部间断缴费月数合计 月
按市政府1998年第2号令计算的“过渡性养老金”封定部分合计
公式中：(S×N×1%) 元
本人意见（签字或签章） 单位意见（签章） 劳动保障行政部门意见
（签章）
年 月 日 年 月 日 年 月 日
备
注
注：1、本表适用于按科技部等四部委劳社部发[2000]2号、国科发政字[2000]300号、国办发[2000]71 号文件规定的转制单位。
2 、本表填写完毕，需经本人确认、单位签章、劳动保障行政部门核准签章后，装入职工个人挡案，做为职工退休时计算过渡性养老金的依据。
北京市企业城镇劳动者退休审批表
(适用于原科技部、建设部所属科研、勘察设计事业转制单位)
单位名称： 主管部门名称： 编号：
姓名 性别 民族 出生年月 年 月 年龄
参加工作时间 年 月 社会保障号码
退 休 时 间 年 月 居 住 地 址 省（市）
职 务 或 工 种 从事特
殊工种 名称 因病提前退休 病因
视同缴费年限 年 个月 时间 鉴定号
实际缴费年限 年 个月 全部缴费年限 年 个月
至转制上月缴费 年限合计(N)(计算到月) 退休时本市上一年职工平均工资(C0) 元
转制当年本市职工平均工资(C1) 元
按市政府98年第2号令计算的“过渡性养老金”
封定值(S×N×1%) C0
C1
退休时个人帐户储存额 元 其中：个人缴费本息合计 元
按2号令领取的基本养老金 按原事业单位封定转制当月水平计发的基本养老金
基础 养老金 计发比例 % 计发办法文件的文号
计发金额 元
个人帐户养老金 元 封定的计发基数 元
“过渡性养老金”
G=(S×N×1%)×(C0/C1) 元 计发比例 %
计发的养老金 元
综合性补贴 元 各种补贴 元
基本养老金总额 元 基本养老金合计 元
加发补贴的比例 金额 元 统筹支付部分合计 元
企业或单位意见 主管单位审批意见 劳动行政部门审批意见
(签章) (签章) (签章)
年 月 日 年 月 日 年 月 日
备注
注： 本表至2005年10月有效。
非常时期落实价格干预措施和紧急措施暂行办法
国家发展和改革委员会
中华人民共和国国家发展和改革委员会令
第5号
根据《中华人民共和国价格法》特制定《非常时期落实价格干预措施和紧急措施暂行办法》，经国家发展和改革委员会主任办公会议讨论通过，现予公布，自2004年1月1日起施行。
国家发展和改革委员会主任：
二00三年十月二十八日
非常时期落实价格干预措施和紧急措施暂行办法
第一条 为在非常时期及时有效地平抑市场价格波动，维护公共利益和社会稳定，依法落实国务院和省、自治区、直辖市人民政府决定实行的价格干预措施或者紧急措施，依据《价格法》制定本办法。
第二条 在突发公共事件、严重自然灾害、战争、通货膨胀等非常时期，当重要商品和服务价格显著上涨或者有可能显著上涨，影响经济发展和国民经济正常运行时，国务院价格主管部门或者省、自治区、直辖市价格主管部门应当向本级人民政府提出实行价格干预措施的建议；当价格总水平出现剧烈波动等异常状态，影响人民生活安定和社会稳定时，国务院价格主管部门应当向国务院提出实行价格紧急措施的建议。
第三条 依据《价格法》第三十条的规定，价格干预措施包括限定差价率或者利润率、规定限价、实行提价申报制度和调价备案制度。价格干预措施适用于价格显著上涨或者有可能显著上涨的实行市场调节价的商品和服务。
依据《价格法》第三十一条的规定，价格紧急措施包括临时集中定价权限、部分或者全面冻结价格。价格紧急措施适用于实行市场调节价、政府指导价和政府定价的商品和服务。
第四条 实行价格干预措施或者紧急措施应当遵循经济规律，在做好非常时期商品的生产、调运和供应的组织工作的前提下，必要时可以采取价格干预措施或者紧急措施。
落实价格干预措施或者紧急措施时，价格主管部门应当合理确定实施的地区、品种，把握好时机和力度，有利于促进相关商品正常生产、流通和相关服务的正常提供，有利于保持社会稳定。
第五条 国务院或者省、自治区、直辖市人民政府作出实行价格干预措施或者紧急措施的决定后，同级人民政府价格主管部门应当按照国务院或者省、自治区、直辖市人民政府的决定，及时向社会公告实施价格干预措施或者紧急措施的具体范围和有关政策。
第六条 国务院价格主管部门负责全国范围内价格干预措施或者紧急措施的落实。
对符合《价格法》第三十条有关规定的，国务院价格主管部门应当及时指导有关地方价格主管部门落实价格干预措施。
省、自治区、直辖市价格主管部门，负责价格干预措施或者紧急措施在本行政区域范围内的落实。
第七条 价格主管部门对纳入价格干预措施或者紧急措施范围的商品和服务，以及可能波及的相关商品和服务，应当加强市场供求情况和价格监测，建立畅通的信息渠道，及时将市场供求和价格的监测结果上报本级人民政府和上一级价格主管部门；市场价格有可能出现异常波动时，要及时做出预警。
第八条 价格主管部门应当做好价格干预措施、紧急措施的宣传工作，及时向社会公布市场供求、价格信息，引导经营者遵守价格法律、法规和政策。
第九条 价格主管部门在落实价格干预措施或者紧急措施时期，应当依法打击不执行价格干预措施和紧急措施的行为。应当加强价格举报值班工作，认真受理和及时查处群众的投诉举报，依法打击哄抬价格、价格欺诈、价格垄断、变相涨价等行为，确保价格干预措施或者紧急措施的实施。
第十条 地方价格主管部门应当及时向本级人民政府和上一级价格主管部门报告干预措施或者紧急措施的执行情况。
第十一条 经营者不执行价格干预措施、紧急措施的，责令改正，没收违法所得，可以并处违法所得五倍以下的罚款；没有违法所得的，可以处四万元以上四十万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿，或者由工商行政管理机关吊销营业执照；构成犯罪的，移交司法机关追究刑事责任。
第十二条 价格主管部门在进行价格监督检查过程中，必要时可以采取责令当事人暂停相关营业、公告价格违法行为、公开曝光典型案件等措施。对拒绝按照规定提供价格监督检查所需资料或者提供虚假资料的，责令改正、予以警告；逾期不改正的，可以处以五万元以下的罚款。
第十三条 地方各级人民政府或者各级人民政府有关部门不执行法定的价格干预措施、紧急措施的，由上级人民政府或者政府价格主管部门责令改正，并可以通报批评；对直接负责的主管人员和其他直接责任人，由政府价格主管部门建议有权部门依法给予行政处分。
第十四条 价格主管部门工作人员在落实价格干预措施或者紧急措施期间失职、渎职的，应当依法追究直接负责的主管人员的责任和其他责任人的责任。
第十五条 依据《价格法》第三十二条的规定，引起价格总水平剧烈波动或者商品和服务价格显著上涨的因素消除后，国务院价格主管部门或者省、自治区、直辖市价格主管部门应当按照有关程序和权限，建议本级人民政府及时解除价格干预或者紧急措施，并对社会公告。
第十六条 省、自治区、直辖市价格主管部门可以根据本办法制定预案。
第十七条 本办法由国家发展和改革委员会负责解释。
第十八条 本办法自2004年1月1日起实施。
中国证券监督管理委员会关于贯彻执行国务院证券委员会<<关于1996年全国证券期货工作安排意见>>的通知
中国证券监督管理委员会
中国证券监督管理委员会关于贯彻执行国务院证券委员会<<关于1996年全国证券期货工作安排意见>>的通知
1996年9月23日 证监[1996]3号
各省、自治区、直辖市、计划单列市证管办（证监会），上海证券交易所、深圳证
券交易所，各期货交易所：
现将国务院办公厅转发的<<国务院证券委员会关于1996年全国证券期货工作安
排意见>>一文下发给你们，请认真贯彻执行。各地证管办(证监会)要组织所在地的
证券经营机构、期货经纪公司等机构传达，认真领会并贯彻落实文件精神，切实搞
好今年的证券期货市场工作。
附件：国务院办公厅转发国务院证券委员会关于1996年全国证券期货工作意见的通
知
国务院办公厅转发
国务院证券委员会关于1996年全国
期货工作安排的通知
1996年9月2日 国办发[1996]37号
各省、自治区、地辖市人民政府，国务院各部委、各直属机构：
国务院证券委员会<<关于1996年全国证券期货工作安排意见》已经国务院批准，
现转发给你们，请认真贯彻执行。
关于1996年全国证券期货
工作安排意见
（国务院证券委员会 1996年8月）
根据国务院证券委员会第6次会议精神，1996年证券、 期货工作认真贯彻落实
《中华人民共和国国民经济和社会发展“九五”计划和2010年远景目标纲要》提出
的各项任务，积极推进经济体制和经济增长方式的转变，促进国民经济持续、快速、
健康发展和社会全面进步。证券工作必须从中国的国情出发，积极稳妥地发展债券
和股票融资。今年证券市场工作的指导思想是：紧密围绕实现“两个根本性”转变，
认真贯彻法制、监管、自律、规范的方针，加大监管力度，规范市场行为，积极稳
妥地发展债券和股票融资，进一步完善和发展证券市场，更好地为社会主义市场经
济服务。期货监管工作要继续贯彻落实<<国务院批转证券委、证监会关于进一步加
强期货市场监管工作请求的通知>>（国发[1996]10号），加强管理，努力提高期货
市场规范化水平。今年期货市场监管工作的指导思想是：采取有力措施，继续清理
整顿期货市场，强化监管力度，进一步遏制过度投机，坚决打击各种非法境外期货
交易和外汇按金交易，维护市场正常交易秩序，规范市场行为，保持期货市场的稳
定。
今年证券、期货工作的具体安排是：
一、加快立法进度，强化执法工作
（一）国务院证券委员会（以下简称证券委）、中国证券监督管理委员会（以
一简称证监会）要积极配合有关方面，继续做好<<证券法>>（草案）的修改工作，
加快制订单项行政法规，为证券、期货市场法制化、规范创造条件。证券委和证监
会要认真行使国务院赋予的监管职能，加强对有关证券、期货法规执行情况的监督
检查；对证监会发布的规范性文件，各有关单位要认真执行。
（二）有条件的地方证券、期货监管部门要建立稽查机构，充实稽查人员，完
善执法手段，采取有效措施，切实加强执法工作。各证券、期货交易所也要进一步
健全稽查制度，充分发挥一线监管作用。 对各类大案要案，一经发现，要及时
报告，依法严肃处理。
二、改进新股发行管理办法，做好新股发行上市工作1995年下达的股票发行计
划，还有一部分未发行上市、今年要继续做好有关工作。今年下半年，将根据宏观
经济发展情况，编制新股发行计划。针对目前新股发行中存在的问题，今后下达新
股发行计划，改为“问题控制，限报家数”的管理办法，即由国家计委、证券委共
同制定股票发行总规模，证监会在确定的总规模内，根据市场情况向各地区、各部
门下达发行企业个数，并对企业进行审核。
三、加强证券交易扬管理，清理证券交易中心
（一）加强对证券交易所管理，发挥其一线监管作用。证监会要督促证券交易
所健全内部管理机制，发挥会员大会、理事会对重大事项的决策作用，逐步形成内
部制衡机制，并会同有关部门加强对与证券交易有关的清算业务和登记公司的监管；
证券交易所要加强对会员、上市公司和市场的监管，发挥一线监管作用。
（二）配合中国人民银行对证券交易中进行清理整顿。按照<<国务院关于批转
国务院证券委员会1995年证券期货工作安排意见的通知>>（国发[1995]22号）规定，
证监会要积极配合中国人民银行，抓紧清理整顿证券交易中心。经清理保留的证券
交易中心，逐步移交证监会统一监督管理。
前一时期，一些证券经营机构和证券交易中心违反有关规定，借用证券回购名
义变相拆借资金，严重地了正常金融秩序。各证券、期货监管部门要认真贯彻落实
<<国务院批转中国人民银行关于进一步做好证券回购债务清偿工作请示的通知> >(
国发[1996]20号），主动配合中国人民银行抓紧进行清理，做好善后工作。
四、继续做好对地方证券、期货监管部门的授权工作证监会要继续做好对具备
条件的地方证券、期货监管部门授权部分监管职能的工作。已经获得的地方监管部
门要按照以下要求，在授权范围内切实做好监管工作。
（一）地方监管部门要维护国家对证券、期货市场的集中统一管理，并按照授
权范围，切实履行监管职责，对超出授权范围的事项，要及时请示证监会；
（二）地方监管部门履行监管职责时要依照法律、法规和证券委、证监会发布
的规章或规范性文件进行，不得自行制定与国家有关规定相冲突的规定和办法。确
需制定工作程序性办法的，应事先报经证监会同意，并在发布的同时报证监会备案；
（三）地方监管部门不得干预被监管对象的正常业务活动，不得主办或协办有
关证券、期货类报刊。
五、加大监管力度，进一步规范期货市场
（一）继续加强期货交易所的建设。各期货交易所要结合实际，总结经验教训，
找出薄弱环节，进一步完善规章制度和管理规则。今年要完成各期货交易所会员制
改造工作，建立全体会员共担风险、共同监督的约束机制。目前，对已设置的异地
同步期货交易点中存在的问题，
要尽快制定办法加以解决。各期货交易气概切实履行职责，加强监管。今后任
何交易所由于管理不当出现问题，都要严肃处理，并该交易所及其负责人的责任。
（二）进一步加强以期货经纪机构的监管。暂停审批新的期货经纪公司，进一
步提高现有公司的规范化管理水平，尽快完成对期货兼营机构、证监会将建立年检
制度，实施严格的监督管理。对严重违规的，要从严处理直至吊销期货经纪业务许
可证。
根据国发[1996]10号文件的规定，金融机构有得从事商品期货交易活动。目前
有些金融机构仍在收购、友爱股或控股期货经纪公司的做法不利于稳定金融秩序，
也不利于期货市场的正常发展，应当予以制止，这类期货经纪公司和期货兼营机构，
证监会不予核发期货经纪业务许可证。
（三）采取切实措施，把扰乱期货市场的机构和个人坚决清除也期货市场。证
监会要尽快制订<<关于对操纵期货市场行认定和处罚的规定>>。对少数凭借资金实
力联手操纵市场的机构和个人，一经查实，除按照有关法规进行经济处罚外，证监
会要通报各交易所和经纪机构，不得再接纳其从事期货交易。
（四）坚决打击并取缔各种非法期货活动。在对期货经纪公司分支机构和期货
兼营机构审批工作结束后，凡未取得证监会颁发的期货经纪业务许可证的单位，要
立即停止期货经纪业务。地方监管部门要组织力量严厉查处各种非法期货交易活动，
维护正常的交易秩序。对违反规定，继续非法从事境外期货业务和外汇按金交易的，
各地监管部门要配合外汇管理、工商行政管理和公安等部门予以坚决取缔各种名目
的变相期货交易场所。
六、促进上市公司规范发展
上市公司质量是证券市场能否健康发展的关键，各有关单位要十分重视，加强
这方面工作。
（一）建立上市公司动态监管系统，强化上市公司的信息披露，明确证监会和
交易所在信息披露监管工作上的分工。证券交易所负责督促上市公司依法及时、准
确、完整地披露信息；发现违规行为要依法查处，并及时报告证监会，以保护投资
者的合法权益。证监会要建立对上市公司的定期抽查制度，强化对上市公司的监管。
从今年开始，证蟠会将组织力量，对上市公司进行抽查，抽查的重点内容是财务报
告的真实性、募集资金使用情况和公司规范运作的情况。
（二）积极帮助上市公司完善章程，健全法人治理结构。 要帮助和督促上
市公司按照<<中华人民共和国公司法>>完善公司章程，充分发挥股东大会权力机构
的作用，建立健全经理对董事会负责、董事会（监事会）对股东大会负责的制衡机
制。让监会和交易所还要抓好对上市公司有关负责人员的培训工作。
七、加强对证券经营机构以及与证券业务有关的中介机构的管理，积极稳妥地
开发证券投资基金业务
（一）加强对证券经营机构的管理。证监会要根据有关规定对证券经营机构的承销
和自营业务进行系统监管，将自营业务、经纪业务严格分开，降低经营风险，保护
投资者利益。要定期检查证券经营机构执行各项法规的情况，对不符合条件、违法
违规者给予相应处罚，直至吊销其证券业务许可证。根据分业管理的要求，创造条
件，逐步由证监会对证券经营机构实行统一的审批和监管。
对与证券业有关的会计师事务所、资产评估机构、律师事务所等中介机构和信
息咨询机构从事证券业务的，要加强监管，对违反国家有关规定的，证监会有权暂
停、取消其从事证券业务资格。
（二）开展证券投资基金业务有利于大中型企业发行股票，增加股市资金供应。
要尽快出台<<证券投资基金管理办法>>，按照该办法设立的证券投资基金，由中国
人民银行和证监会共同审批，共同管理。今后逐步由证监会对投资基金实行统一审
批和监管。
八、进一步做好境外上市工作，扩大Ｂ股试点范围
（一）进一步做好境外上市工作，近期选择一些国有大中型企业作为第四批境
外上市预选企业。在继续做好以香港资本市场为重点的境外上市工作的同时，要稳
妥地开辟新的国际资本市场，并抓紧与有关国家签署证券监管合作备忘录。要认真
总结上市经验，加强对上市公司的监管，严格督促企业按照有关要求使用资金，提
高企业经营管理水平。
（二）加强对企业境外间接上市的管理。这项工作必须经过严格审批，各地不
得自行其是，未经证券委批准，任何企业不处擅自境外间接上市．
（三）总结发行Ｂ股的经验教训，扩大试点范围。各地要按照<<国务院关于股
份有限公司境内上市外资股的规定>>（国务院令第189 号）及证券委关于推荐Ｂ股
预选企业的通知，认真做好筛选工作，选择一些效益好、规模大、有发展前景的企
业发行Ｂ股并不断完善Ｂ股市场。
九、加强债券市场的监管，做好可转换债券的试点工作
要加强对国债及企业债券上市、交易和清算活动的监管。证券交易所要尽快制
定企业债券上市交易规则。企业债券经证券交易所审核、证监批准后方可上市，并
做好信息披露工作。发行企业债券要经过信用评级。
为开辟新的融资渠道，积极稳妥地做好或转换债券的试点工作，证监会要尽快
制定试点办法，明确规定统一的审批程序，防止一哄而起。
十、完成证券市场”九五“时期发展规划和2010年远景目标的制定工作
八届全国人大第四次会议正式通过了<<中华人民共和国国民经济和社会发展”
九五“计划和2010年远景目标纲要>>，提出了“积极稳妥地发展债券和股票融资，
进一步完善和发展证券市场”的要求。为适应建立社会主义市场经济体制和国民经
济发展的新形势，要抓紧制定证券市场“九五”时期发展规划，在不断规范的基础
上，使证券市场在规划和质量上达到一个新的水平。
十一、加强证券、期货监管部门的队伍建设
首先要加强各级证券、期货监管部门的领导班子建设。要努力学习邓小平同志
建设有中国特色的社会主义理论，要讲政治，加强民主集中和勤政廉政建设。其次
要改进工作作风，加强调查研究，对涉及证券、期货市场的重大政策性问题，要组
织力量，会同有关部门做好调研工作。三是要根据工作需要进行必要的干部交流。
四是各地监管部门要加强机构内部建设，在地方政府领导下，带好队伍，做好监管
工作。五是必须重视培养和造就一批具有专家水平的监管人才。六是要对从来人员
进行严格的资格考试和认定，提高整个行业人员的技能素质，适应市场发展的需要。
进一步加强对证券、期货工作新闻报道和宣传的管理。有关新闻单位，特别是
证监会指定报刊，在新闻报道中，要正确宣传党和国家有关证券、期货工作的方针
政策，加强正面宣传和引导；在披露上市公司信息时，要做到真实、准确、完整、
充分，促进证券、期货市场健康发展。
