江苏省人民代表大会常务委员会关于修改《江苏省邮政条例》的决定
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江苏省人民代表大会常务委员会关于修改《江苏省邮政条例》的决定
江苏省人大常委会
江苏省人民代表大会常务委员会关于修改《江苏省邮政条例》的决定
（2003年6月24日江苏省第十届人民代表大会常务委员会第三次会议通过 2003年6月24日江苏省人民代表大会常务委员会公告第21号公布）
江苏省第十届人民代表大会常务委员会第三次会议决定对《江苏省邮政条例》作如下修改：
一、将第三十条第（一）项修改为：“擅自开办集邮票品交易市场；”
二、将第三十九条修改为：“违反本条例第三十条第（一）、（二）、（三）、（四）、（六）、（七）项规定的，由省邮政主管部门或者授权的设区的市邮政局和工商行政管理部门按照各自的职责分工，依法处罚。”
增加一款，作为第三十九条第二款：“违反本条例第三十条第（五）项规定的，由省邮政主管部门或者授权的设区的市邮政局没收违法物品、邮票和违法所得，可以并处五千元以下罚款。”
本决定自2003年7月10日起施行。
《江苏省邮政条例》根据本决定作相应修改，重新公布。
附：江苏省邮政条例（2003年修正本）
（2002年6月22日江苏省第九届人民代表大会常务委员会第三十次会议通过 根据2003年6月24日江苏省第十届人民代表大会常务委员会第三次会议《关于修改〈江苏省邮政条例〉的决定》修正）
第一章 总则
第一条 为了保护通信自由和通信秘密，保障邮政的安全、畅通，促进邮政事业发展，维护国家利益和用户的合法权益，根据《中华人民共和国邮政法》和有关法律、行政法规的规定，结合本省实际，制定本条例。
第二条 在本省行政区域内从事邮政建设、服务和管理活动，适用本条例。
第三条 省邮政主管部门负责本省行政区域内的邮政管理工作。
设区的市、县（市）邮政局在省邮政主管部门授权范围内，负责本行政区域内的邮政管理工作。
县级以上有关部门应当各司其职、互相配合，协同做好邮政管理工作。
第四条 邮政企业是经营邮政业务的国有公用企业，承担向社会提供邮政普遍服务的义务。
地方各级人民政府对承担邮政普遍服务义务的邮政企业，应当给予必要的财力、物力扶持和政策优惠。
第五条 邮政企业应当为用户提供迅速、准确、安全、方便的邮政服务，保障用户使用邮政的合法权益。
任何单位或者个人均负有保护通信自由、通信秘密和邮件安全的责任，有权制止、举报破坏邮政设施和危害邮政安全的行为。
第六条 地方各级人民政府或者有关部门对在维护邮政安全和畅通工作中作出显著成绩的单位和个人，应当给予表彰和奖励。
第二章 规划与建设
第七条 地方各级人民政府应当将邮政事业发展纳入国民经济和社会发展计划，并将邮政专业规划纳入城乡总体规划。
第八条 建设城镇居住区、开发区、工矿区和商业区等，应当按照城市规划部门批准的规划设计方案，配套建设邮政服务网点，邮政服务网点用房可以以不高于建筑成本的价格出售给邮政企业使用。设区的市人民政府应当制定具体优惠办法。
邮政局（所）建设所需的土地按照城市基础设施用地依法划拨，免征市政公用基础设施配套费、建制镇公用设施配套费。
第九条 新建住宅楼必须在地面层便于投递的位置，设置与户数相应的信报箱（群、间）或者收发室。信报箱（群、间）的设计标准应当符合国家通信行业标准，费用由建设单位承担。
本条例实施前已建成使用的住宅楼未设置信报箱（群、间）或者收发室的，由产权人负责设置。
信报箱（群、间）的维修和更换，由住宅楼的产权人或者其委托的物业管理单位负责。
第十条 机关、团体、企业、事业单位及其他组织应当在楼房地面层或者大院主出入口设置收发室；两个以上单位使用同一用邮地址的，可以设置联合收发室，并可以使用统一规格的收发章。
第十一条 城市和乡镇设置的街道、村名址牌和单位、住宅区地址牌，应当标明邮政编码。
第十二条 较大的车站、机场、港口、饭店、集贸市场等公共场所，应当提供办理邮政业务的场所及为邮件装卸、转运、投递和邮政车辆出入提供方便。
第十三条 邮政企业应当按照城市规划和社会发展需要，在方便群众的位置设置邮政信筒（箱）、邮亭等邮政服务设施，有关部门应当给予支持，免收城市道路占用费和其他有关费用。
第十四条 因建设需要拆迁邮政服务网点或者其他邮政设施的，应当事先与邮政企业协商，按照合理布局、方便用邮的原则予以重建，保证邮政服务正常进行和不降低服务标准，所需费用由拆迁人承担。
第三章 服务与保障
第十五条 邮政企业应当依法从事邮件寄递、报刊发行、集邮、邮政金融、信息服务、电子商务、物流配送等业务，保证服务质量。
邮政企业工作人员应当持证上岗，遵守职业规范，诚信服务。
第十六条 邮政企业应当在营业场所的显著位置公示营业时间、业务范围和资费标准，在邮政信筒（箱）上应当标明开筒（箱）的频次和时间，按照国家、省规定的频次、时限和投递范围投递邮件。
第十七条 对具备通邮条件的新用户，邮政企业应当自用户办理邮件投递手续登记之日起十五日内安排投递；对不具备通邮条件的，应当与用户协商，将邮件投递至指定的邮件代收点。
第十八条 农村的给据邮件，邮政企业应当及时投递到户；其他邮件投递到村民委员会设置的邮件接收场所或者指定的邮件代收人。
第十九条 邮政企业及其工作人员不得有下列行为：
（一）私拆、隐匿、毁弃、盗窃邮件，撕揭邮票，贪污、冒领用户款物；
（二）故意延误投递邮件；
（三）拒绝办理依法应当办理的邮政业务；
（四）擅自中止对用户的邮政服务；
（五）违法提供用户使用邮政业务的情况；
（六）擅自变更邮政业务收费标准或者增加收费项目；
（七）强迫、误导用户使用高资费邮政业务；
（八）转让、出借、出租“中国邮政”专用车辆、邮政专用标识、邮政日戳、邮袋；
（九）法律、法规禁止的其他行为。
第二十条 邮政企业应当设置用户监督信箱、公布监督电话号码，接受用户对邮政服务质量的监督，并对用户的举报和投诉及时予以答复。
第二十一条 用户对交寄的给据邮件和交汇的汇款，可以在国家规定的时间内持据向收寄、收汇的邮政企业查询。邮政企业应当给予免费查询，并按照国家规定的期限将查询结果书面通知查询人。
邮政企业对给据邮件丢失、毁损、内件短少的，应当依照《中华人民共和国邮政法》的规定给予赔偿或者采取补救措施。
第二十二条 禁止任何单位和个人交寄、夹寄国家和省规定的违禁物品。
邮政企业在收寄邮寄物品时，应当严格验视，发现违禁物品应当不予寄递并交有关部门处理。
在特定时期，省邮政主管部门报请国家邮政局批准，可以发布规定禁寄某些物品。
第二十三条 用户交寄的信函、明信片应当正确书写邮政编码，使用符合国家标准或者通信行业标准的信封、明信片。对书写不正确或者使用不符合标准的信封或者明信片的，邮政企业应当给予指导更正。已投入邮政信筒（箱）的信函、明信片无法投递的，邮政企业应当及时退给寄件人；无法退回的，作为无着邮件处理。
第二十四条 单位收发人员、邮件代收点和村民委员会指定的邮件代收人接收邮政企业投交的邮件时，应当当面核对，并对所接收的所有邮件负有保护和及时传递的责任，不得私拆、隐匿、毁弃邮件或者撕揭邮票。对接收的给据邮件应当签收。
单位收发人员、邮件代收人或者收件人对无法转交或者误收的邮件，应当及时通知邮政企业收回。
邮件代收人由于过错造成给据邮件丢失、损毁、内件短少或者延误而导致寄件人或者收件人损失的，应当承担赔偿责任。
第二十五条 邮政企业运输邮件的专用车辆应当按照国家规定喷涂邮政标志色和“中国邮政”标识，其他车辆不得喷涂。运输邮件的专用车辆应当在国家规定的范围内使用。
有“中国邮政”标识的运输邮件的专用车辆在运递邮件时，凭公安机关核准的通行证，可以不受禁行路线、禁停地段的限制；进出港口和通过桥梁、检查站、高速公路时，应当优先放行；发生一般违章或者轻微交通事故时，应当记录后放行，待其完成运递任务后，再行处理。
有“中国邮政”标识的运输邮件的专用车辆无须办理道路运输营运证；在执行邮件运输和投递任务，通过收费的公路、桥梁、隧道和汽渡时，免交车辆通行费。高速公路的交费办法另行规定。
第二十六条 除因国家安全或者追查刑事犯罪的需要，由县级以上公安机关、国家安全机关或者检察机关依照法律规定的程序对通信进行检查外，邮件在运输、传递过程中，任何单位或者个人不得以任何理由检查、扣留。
第二十七条 任何单位和个人不得有下列行为：
（一）擅自迁移、毁损邮政信筒（箱）、邮政报刊亭、信报箱等邮政设施；
（二）擅自开启、封闭邮政信筒（箱），向邮政信筒（箱）内投放易燃、易爆、腐蚀性物品或者其他杂物；
（三）在邮政局（所）门前通道或者邮政设施周围设摊、堆物、停放车辆，妨碍邮政业务正常进行；
（四）伪造用于邮政业务的有价证卡；
（五）擅自制作、经营带有邮政专用标志、标识的封套、业务单册、邮袋和包装箱等邮政用品用具；
（六）其他违反邮政法律、法规的行为。
第四章 管理与监督
第二十八条 邮政企业专营邮政业务的范围按照《中华人民共和国邮政法》和国家有关规定执行。
第二十九条 邮政企业根据规定可以委托其他单位或者个人代办邮政专营业务。未经省邮政主管部门批准和邮政企业的委托，任何单位和个人不得自行组织人员或者设置文件、票据交换站等机构从事邮政专营业务。
第三十条 从事集邮票品经营活动的单位和个人，不得有下列行为：
（一）擅自开办集邮票品交易市场；
（二）非法印制、倒卖伪造、变造的邮资票品；
（三）经营国家禁止流通的集邮票品；
（四）先于发行日期出售邮资凭证；
（五）未经省邮政主管部门批准，制作、经营集邮品；
（六）擅自从事集邮票品的进出口业务；
（七）其他违反邮政法律、法规的行为。
第三十一条 生产邮政使用的信封、明信片、邮包封装盒和信报箱等邮政用品用具，应当符合国家标准或者通信行业标准。省邮政主管部门根据国家邮政局公布的邮政用品用具监制目录，对信封等部分邮政用品用具实行监制。
不符合国家标准或者通信行业标准的邮政用品用具造成用户损失的，由其生产者或者销售者负责赔偿。
第三十二条 省邮政主管部门和授权的邮政局应当依法对邮政市场和邮政用品用具市场实施监督管理。省邮政主管部门和各级工商行政管理部门按照各自职责对集邮票品经营活动实施监督管理。
邮政执法人员执行公务时，应当出示执法证件，并为当事人保守隐私和商业秘密。
第五章 法律责任
第三十三条 违反本条例第七条、第八条第一款规定，未配套建设邮政服务网点的，当地有管辖权的人民政府应当责令限期改正，并依法追究有关负责人的责任。
违反本条例第九条第一款规定，未设置配套邮政设施的，由建设（房产）主管部门责令建设单位限期改正。逾期未改正的，不得进行项目综合验收。
第三十四条 违反本条例第十四条规定，违法拆迁邮政设施的，省邮政主管部门或者授权的邮政局有权提请拆迁主管部门依法处理。拆迁主管部门应当责令拆迁人在保证邮政服务正常进行的前提下，限期予以补建或者妥善安置。违法拆迁邮政设施造成邮政企业损失的，应当依法予以赔偿。
第三十五条 违反本条例第十六条、第十八条或者第十九条规定的，由省邮政主管部门或者上一级邮政局责令限期改正、给予警告，并可以处以一千元以上一万元以下的罚款；对工作人员，由其所在单位给予行政处分，构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任；给用户造成损失的，依法承担民事责任。
第三十六条 违反本条例第二十七条第（一）项至第（四）项规定，构成违反治安管理行为的，由公安部门依照《中华人民共和国治安管理处罚条例》的有关规定处罚；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
第三十七条 违反本条例第二十七条第（五）项、第二十八条规定的，按照《中华人民共和国邮政法》和有关法律、法规的规定处罚。
第三十八条 违反本条例第二十九条规定，经营邮政业务的，由省邮政主管部门或者授权的邮政局和工商行政管理部门按照各自法定职责责令限期改正，并可以处以三千元以上三万元以下的罚款。
第三十九条 违反本条例第三十条第（一）、（二）、（三）、（四）、（六）、（七）项规定的，由省邮政主管部门或者授权的设区的市邮政局和工商行政管理部门按照各自的职责分工，依法处罚。
违反本条例第三十条第（五）项规定的，由省邮政主管部门或者授权的设区的市邮政局没收违法物品、邮票和违法所得，可以并处五千元以下罚款。
第四十条 违反本条例第三十一条规定的，由省邮政主管部门或者授权的邮政局责令停止生产、销售和使用。
第四十一条 违反本条例其他有关规定，依法应当由工商行政、公安、交通、建设、电信、城管等主管部门处罚的，由相关部门按照有关法律、法规的规定处罚。
第四十二条 行政执法人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，由其所在单位或者上级主管部门给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第六章 附则
第四十三条 本条例所称的邮件，是指通过邮政企业寄递的信件、印刷品、邮包、汇款通知、报刊等。
第四十四条 本条例自2002年8月1日起施行。
哈尔滨市渔业船舶管理条例
黑龙江省哈尔滨市人大常委会
（1998年10月30日哈尔滨市第十一届人民代表大会常务委员会第六次会议通过,1998年12月12日黑龙江省第九届人民代表大会常务委员会第六次会议批准）
第一章 总 则
第一条 为加强渔业船舶管理，保护和合理利用渔业资源，维护渔业生产秩序，保障渔业船舶所有者的合法权益，促进经济发展，根据《中华人民共和国渔业法》及有关法律、法规，结合我市实际情况，制定本条例。
第二条 本条例适用于本市行政区域内从事渔业生产和为渔业生产服务的船舶（以下简称渔船）的管理。
第三条 本条例由市人民政府渔业行政主管部门负责组织实施。
县（市）人民政府渔业行政主管部门负责辖区内渔船管理工作。
市、县（市）渔船检验机构和渔船渔港监督管理机构（以下统称渔船管理机构）承担渔船管理的日常工作。
交通、环保、水利、公安等有关部门，应当依据法律、法规、规章的规定和职责权限，协同人民政府渔业行政主管部门进行渔船管理的有关工作。
第二章 渔船检验和登记
第四条 渔船管理应当实行统一登记、年度检验制度。
渔船登记实行总量控制，控制规模按省的规定执行。
第五条 制造、更新改造或者购置渔船，所有者应当持身份证明和有关证明材料向市、县（市）渔船管理机构提出申请，经检验合格后，办理登记手续，领取渔船检验证书。
渔船检验的管理权限，按照国家和省的规定执行。
第六条 渔船检验证书有效期为５年，实行年度检验；逾期不检验的，渔船检验证书自行失效。
第七条 渔船有下列情形之一的，所有者应当向渔船管理机构申请临时检验：
（一）因发生事故影响渔船适航性能的；
（二）改变渔船检验证书限定性能的；
（三）渔船检验证书失效的。
第八条 变更渔船下列项目之一的，所有者应当持身份证明、有关证明材料和渔船检验证书，到渔船管理机构办理变更登记：
（一）船名、船号；
（二）船籍港；
（三）所有者姓名、住址。
第九条 租赁、抵押渔船，所有者应当到渔船管理机构办理租赁或者抵押登记。
第十条 渔船灭失、报废或者拆毁的，所有者应当持身份证明和渔船检验证书，到渔船管理机构办理注销登记手续。
第十一条 渔船检验证书遗失或者损毁的，所有者应当持身份证明和渔船权属证明向渔船管理机构申请补发渔船检验证书。
第十二条 任何单位和个人不得买卖、出租、转让、外借或者涂改、伪造渔船检验证书。
第三章 渔船航行、作业和停泊
第十三条 渔船航行和作业，应当携带渔船检验证书，并按照规定标准配备安全信号和消防、救生设施。
第十四条 渔船航行、作业和停泊，应当遵守水上交通安全管理的法律、法规和规章的规定，接受渔船管理机构和港航监督部门的监督管理。
渔船在作业区、停泊区域、人工渔港和自然港湾停泊的管理，由渔船管理机构负责；渔船在习惯性航道航行，合理穿越非渔船作业区和在非渔港临时停泊的管理，由港航监督部门负责。
第十五条 渔船的驾机员和操舟员应当经渔船管理机构培训、考核合格后，持证上岗。
第十六条 市、县（市）人民政府渔业行政主管部门应当提出划定渔船停泊区域和人工渔港方案，经港口主管部门审核后，报同级人民政府批准。
第十七条 渔船应当合理配载，保证安全，不准超载，不准擅自从事营业性运输，不准装载易燃易爆、有毒物品。
第十八条 渔船确需从事临时营业性运输的，所有者或者使用人应当到有关部门办理营业运输手续，并报渔船管理机构备案。
临时营业性运输结束后，所有者或者使用人应当经渔船管理机构对渔船检验合格后，方可继续从事渔业生产活动。
第十九条 渔船应当到指定的渔船停泊区域、人工渔港或者在指定的自然港湾停泊，并服从管理和调度，不得损坏防洪等公用设施。
第二十条 渔船不准向作业、航行、停泊水域倾倒垃圾或者排放污物及有毒有害物质。
第四章 渔船事故处理
第二十一条 渔船之间发生交通事故的，由港航监督部门协助渔船管理机构处理；渔船与其他船舶发生交通事故的，由渔船管理机构协助港航监督部门处理。
第二十二条 发生渔船事故，当事人应当立即采取措施组织救护，并及时向渔船管理机构报告，如实提供情况，配合调查。
第二十三条 事故现场附近的船舶和个人，发现遇险渔船或者收到求救信号，应当及时救援；有义务向渔船管理机构报告，并服从渔船管理机构的统一指挥和调度。
对救援和报告有功的人员，市、县（市）渔业行政主管部门应当给予表彰或者奖励。
第二十四条 渔船管理机构接到事故报告后，应当立即赶赴现场，组织抢救，并进行调查，依法处理。
第二十五条 因渔船事故引起的民事纠纷，当事人可以申请渔船管理机构调解，也可以直接向人民法院起诉。
第五章 法律责任
第二十六条 违反本条例规定有下列行为之一的，由市、县（市）人民政府渔业行政主管部门按照下列规定处罚：
（一）制造、更新改造或者购置渔船未办理渔船登记、未经检验合格从事航行或者作业的，责令限期补办登记手续，并处以船价５％以上２０％以下罚款，情节严重的，没收渔船；
（二）未按照规定办理渔船变更、注销手续或者渔船租赁、抵押登记手续的，责令限期补办，并处以１００元以上２００元以下罚款；
（三）向渔船作业、航行、停泊水域倾倒垃圾或者排放污物及有毒有害物质造成水污染事故的，依据《中华人民共和国水污染防治法》的规定处罚。
第二十七条 违反本条例规定有下列行为之一的，由市、县（市）渔管理机构依据职责权限按照下列规定处罚：
（一）买卖、出租、转让、外借渔船检验证书的，责令停止违法行为，没收违法所得和渔船检验证书，并处以违法所得１倍以上５倍以下罚款；
（二）渔船驾机员和操舟员未经培训或者经培训不合格上岗的，责令改正，并处５０元以上１００元以下罚款；
（三）渔船未按照规定配备安全信号和消防、救生设施的，责令限期改正，并处５０元以上１００元以下罚款；
（四）渔船超载的，责令停止违法行为，并处２００元以上５００元以下罚款；
（五）渔船装载易燃易爆、有毒物品的，予以没收，并处２００元以上５００元以下罚款。
第二十八条 违反本条例其他规定的，由公安、环保、水利、交通、港航监督等有关部门依据法律、法规、规章的规定处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十九条 渔船管理工作人员应当认真履行职责，不准利用职权徇私舞弊。
对违反本条前款规定的，由其所在工作单位或者上级主管部门给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第三十条 对行政处罚决定不服的，可以依法申请复议或者提起行政诉讼。
第三十一条 罚没的票据和罚没的处理，按照国家和省的有关规定执行。
第六章 附 则
第三十二条 本条例应用中的具体问题，由市人民政府负责解释。
第三十三条 本条例自１９９９年３月１日起施行。
期货公司分类监管规定（试行）
中国证券监督管理委员会
证监会公告〔2009〕22号
现公布《期货公司分类监管规定（试行）》，自2009年9月1日起施行。
中国证券监督管理委员会
二〇〇九年八月十七日
附件：《期货公司分类监管规定（试行）》.doc
期货公司分类监管规定（试行）
第一章 总则
第一条 为有效实施对期货公司的监督管理，合理配置监管资源，提高监管效率，促进期货公司持续规范发展，根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》等相关规定，制定本规定。
第二条 期货公司分类是指以期货公司风险管理能力为基础，结合公司市场影响力和持续合规状况，按照本规定评价和确定期货公司的类别。
第三条 中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则，制定并适时调整期货公司分类的评价指标与标准。
第四条 期货公司的分类由中国证监会及其派出机构组织实施，坚持依法合规、客观公正的原则。
第五条 中国证监会设立期货公司分类监管评审委员会（以下简称评审委员会），负责评审等事宜。
评审委员会由中国证监会、中国期货业协会、中国期货保证金监控中心有限责任公司（以下简称期货保证金监控中心）和期货交易所相关人员组成。评审委员会的产生办法、组织结构、工作程序和议事规则由中国证监会另行规定。
第六条 参与期货公司分类工作的人员应当具备相应的专业素质、业务能力和监管经验，在工作中坚持原则、廉洁奉公、勤勉尽责。
第七条 中国证监会及其派出机构根据分类结果对不同类别的期货公司实施区别对待的监管政策。
分类评价不能替代中国证监会及其派出机构的监管措施。
第二章 评价指标
第八条 期货公司的风险管理能力主要根据期货公司客户资产保护、资本充足、公司治理、内部控制、信息系统安全、信息披露等6类评价指标进行评价，体现期货公司对各种风险的控制能力和管理能力。
（一）客户资产保护。主要反映期货公司客户资产安全保障机制、客户资产安全性、客户服务及客户管理水平等情况，体现其操作风险管理能力。
（二）资本充足。主要反映期货公司以净资本为核心的风险监管指标情况，体现其资本实力及流动性状况。
（三）公司治理。主要反映期货公司治理和规范运作情况，体现其合规风险管理能力。
（四）内部控制。主要反映期货公司内部控制制度有效运行情况，体现其内部控制管理水平。
（五）信息系统安全。主要反映期货公司信息系统的稳定与安全情况，体现其技术风险管理能力。
（六）信息披露。主要反映期货公司报送和披露信息的及时性、真实性、准确性、完整性，体现其会计风险及诚信风险管理能力。
第九条 期货公司市场影响力主要根据期货公司在评价期内的业务规模、盈利能力等情况来确定，包括以下内容：
（一）日均客户权益总额；
（二）经纪业务盈利能力；
（三）净利润。
第十条 期货公司持续合规状况主要根据期货公司在评价期内发生的违规行为、期货行业自律组织采取的纪律处分、中国证监会及其派出机构采取的监管措施、行政处罚，或者司法机关采取的刑事处罚进行评价。
第三章 评价方法
第十一条 设定正常经营的期货公司基准分为100分。在基准分的基础上，根据期货公司风险管理能力、市场影响力、持续合规状况等评价指标与标准，进行相应加分或扣分以确定期货公司的评价计分。
第十二条 期货公司客户资产保护、资本充足、公司治理、内部控制、信息系统安全、信息披露等6类风险管理能力评价指标不符合具体评价标准的，每项扣0.5分。
第十三条 期货公司市场影响力符合以下条件的，按照以下原则给予相应加分：
（一）期货公司上一年度日均客户权益总额位于行业前10名、11至30名的，分别加5分、2.5分；
（二）期货公司上一年度经纪业务盈利能力位于行业前10名、11至30名的，分别加4分、2分；
（三）期货公司上一年度净利润位于行业前10名、11至30名的，分别加1分、0.5分。
期货公司风险管理能力与持续合规状况指标得分低于规定分值的，市场影响力指标不予加分。
第十四条 期货公司在评价期内发生以下情形时，按照以下原则进行扣分:
（一）风险监管指标未达到监管标准的，每次扣1分；风险监管指标预警的，每次扣0.5分；
（二）期货保证金监控中心重大预警，经核实为期货公司原因的，每次扣0.5分；期货保证金监控中心一般预警，经核实为期货公司原因的，每次扣0.25分，最高扣3分；
（三）违规使用自有资金的，每项扣2分；
（四）允许客户在保证金不足的情况下进行开仓交易的，每次扣2分；
（五）错单和穿仓损失金额超过当期提取的风险准备金额10%的，扣2分；
（六）审计报告及审阅报告被出具非标准审计意见或审阅意见的，每次扣3分；
（七）任用不具有期货从业资格的人员从事期货业务的，每次扣0.1分，最高扣2分；
（八）任用未取得任职资格的董事、监事、高级管理人员的，每次扣2分；
（九）董事、监事、高级管理人员存在3个月以上缺位的，每次扣2分；
（十）未经许可或报备私下变更股东的，每次扣10分；
（十一）未经许可设立、变更经营场所的，每次扣10分；
（十二）未按规定使用分类评价结果的，每次扣1分。
第十五条 期货公司在评价期内被中国证监会及其派出机构采取监管措施、行政处罚或者被司法机关刑事处罚的，按照以下原则给予相应扣分：
（一）被下达责令整改通知书，或者董事、监事和高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被监管谈话的，每次扣2分；
（二）被采取《期货交易管理条例》第五十九条第二款第（二）至（七）项监管措施的，每次扣3分；
（三）董事、监事和高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被警告或者罚款的，每次扣3分；被暂停、撤销任职资格或者被认定为不适当人选的，每次扣5分；被市场禁入的，每次扣10分；
（四）被采取《期货交易管理条例》第五十九条第二款第（一）项监管措施的，每次扣10分；
（五）被警告、罚款或者没收违法所得的，每次扣15分；
（六）被撤销部分或者全部业务许可、关闭分支机构，或者被刑事处罚的，每次扣20分。
第十六条 期货公司营业部被采取第十五条所述监管措施的，营业部所在地中国证监会派出机构应及时告知期货公司住所地中国证监会派出机构。
期货公司营业部按第十五条所述原则进行扣分。
第十七条 期货公司及其从业人员被中国期货业协会或者期货交易所纪律处分的，每次扣0.5分，累计最高扣3分。
第十八条 期货公司违规行为已被采取纪律处分、监管措施、行政处罚、刑事处罚的，或者同一违规行为被采取多项纪律处分、监管措施、行政处罚、刑事处罚的，按扣分最高的项目进行扣分，不重复扣分；不同违规行为被采取同一纪律处分、监管措施、行政处罚、刑事处罚的，应当分别计算、合计扣分。
第十九条 期货公司出现被采取第十五条第（一）项规定的监管措施时，期货公司能在规定的时间内完成整改且通过中国证监会派出机构验收的，对相应的监管措施可以不予扣分，但仍需按照违规行为进行扣分。
第二十条 期货公司符合以下条件的，按照以下原则给予相应加分：
（一）在评价期内与其他期货公司进行合并且在评价期内已获中国证监会行政许可的，可加3分；
（二）在评价期内管理制度创新成果在全行业推广的，最高可加2分。
第二十一条 中国证监会派出机构可以根据期货公司在评价期内配合日常监管、落实专项监管工作及整改完成情况，对期货公司进行酌情扣分，最高可扣2分。
第四章 公司类别
第二十二条 根据期货公司评价计分的高低，将期货公司分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5类11个级别。
（一）A类公司风险管理能力在行业内最高，能够较好控制业务风险；
（二）B类公司风险管理能力在行业内较高,能够控制业务风险；
（三）C类公司风险管理能力与其现有业务规模基本匹配；
（四）D类公司风险管理能力低，潜在风险可能超过公司可承受范围；
（五）E类公司潜在风险已经变为现实风险，已被采取风险处置措施。
第二十三条 A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D等4类10个级别的公司，由中国证监会每年根据行业发展状况，结合以前年度分类结果，根据全部期货公司评价计分的分布情况，以中位数为基准，按照一定的分值区间确定。
第二十四条 期货公司日均客户权益总额未达到全国期货公司日均客户权益总额平均水平的，不得评为A类公司。
第二十五条 被依法采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管等风险处置措施的期货公司，定为E类公司。
第二十六条 期货公司在评价期内存在股东虚假出资、股东抽逃出资、挪用客户保证金、超范围经营、信息系统不符合监管要求、日常经营及自评中向中国证监会及其派出机构、期货保证金监控中心报送虚假材料等情形的，将公司类别下调3个级别；情节严重的，直接评为D类。
第二十七条 期货公司未在规定日期之前上报自评结果的，将公司类别下调1个级别；未在确定分类结果期限之前上报自评结果的，直接评为D类。
第二十八条 期货公司状况发生重大变化或者出现异常且足以导致公司分类类别调整的，评审委员会有权根据有关情况及时对相关期货公司的分类进行动态调整。
上述分类调整属于调高期货公司类别的，期货公司评价指标应当持续6个月以上满足与调高类别相应的标准。
第五章 组织实施
第二十九条 期货公司分类评价采取期货公司自评、中国证监会派出机构初审、评审委员会复核和评审、中国证监会确认评价结果的方法。
第三十条 期货公司分类评价每年进行1次，风险管理能力及持续合规状况评价指标以上一年度4月1日至本年度3月31日为评价期；涉及的财务数据、经营数据原则上以上一年度经审计报表为准。
第三十一条 期货公司应当按照本规定进行自评，对照评价指标与标准，如实反映存在的问题及被采取的纪律处分、监管措施、行政处罚、刑事处罚等，经公司法定代表人和公司经营管理负责人、首席风险官签署确认后，于每年4月15日之前将自评结果上报公司住所地中国证监会派出机构。
第三十二条 中国证监会派出机构在期货公司自评的基础上，根据日常监管掌握的情况，对期货公司自评结果进行初审和评价计分，于每年5月15日之前将初审结果上报评审委员会。
第三十三条 在初审过程中，中国证监会派出机构应当就有关问题进行核查，并与期货公司核对情况，确认事实。
第三十四条 评审委员会在中国证监会派出机构初审的基础上组织复核，并根据复核结果评审确定期货公司的类别。期货公司分类结果由中国证监会确认后生效。
第三十五条 期货公司因不可抗力或其他特殊情形，认为有必要申请扣分豁免的，应当提交相应证明材料，经中国证监会派出机构初审后由评审委员会复核并审议决定。
第三十六条 中国证监会于每年7月15日之前将期货公司的具体得分及所属类别书面告知期货公司。
第三十七条 期货公司对评价结果有异议的，在收到分类结果通知之日起1个月内可通过中国证监会派出机构向评审委员会提出书面申诉。
第三十八条 对于在自评时隐瞒重大事项或者报送、提供的信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的期货公司，中国证监会派出机构应当对签署确认意见的公司法定代表人和经理层人员采取相应监管措施，记入诚信档案。
第三十九条 中国证监会派出机构在日常监管工作中，对期货公司发生的违规行为和异常情况应当及时调查、迅速采取适当的监管措施并记入监管档案，在此基础上对期货公司进行客观、公正的初审和评价计分。
第四十条 中国证监会派出机构对期货公司的违法违规行为是否及时、充分采取相应监管措施，以及期货公司分类初审的质量，是落实辖区监管责任制，考评中国证监会派出机构期货公司监管工作绩效的重要依据。
第六章 分类结果的使用
第四十一条 中国证监会按照分类监管原则，对不同类别的期货公司在监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面区别对待。
第四十二条 期货公司分类结果将作为期货公司申请增加业务种类、新设营业网点等事项的审慎性条件。
第四十三条 期货公司分类结果将作为确定新业务试点范围和推广顺序的依据。
第四十四条 期货公司分类结果将作为确定期货投资者保障基金不同缴纳比例的依据。
第四十五条 期货公司分类结果主要供中国证监会及其派出机构、各期货交易所、期货保证金监控中心、中国期货业协会等机构使用。
期货公司不得对外公布分类结果，不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。
第七章 附则
第四十六条 本规定下列用语的含义：
（一）期货保证金监控中心重大预警，是指由于期货公司保证金封闭圈内自有资金不足或者保证金出现缺口等事项而导致的预警。
（二）期货保证金监控中心一般预警，是指除上述重大预警以外的其他预警。
（三）经纪业务盈利能力，是指期货公司手续费收入－营业税金及附加－业务及管理费。
第四十七条 本规定自2009年9月1日起施行。
附件：期货公司风险管理能力评价指标与标准
评价指标 序号 评价标准
1.客户资产保护 1.01 期货保证金账户的管理、报备、披露符合相关规定
1.02 期货保证金的存放、出入金符合相关规定
1.03 期货保证金封闭管理有效运行，不存在违反相关规定的情形
1.04 向监控中心报送的数据真实、准确、完整，能够按规定及时报送
1.05 开户环节符合相关规定和投资者适当性制度的要求
1.06 交易环节符合相关规定，能够切实保障客户的合法权益
2.资本充足 2.01 风险监管指标的计算符合规定
2.02 建立了风险监管指标动态监控与补充机制，开展重大业务前进行敏感性测试
2.03 按照规定履行了定期报告与风险监管指标异常时的临时报告义务
3.公司治理 3.01 期货公司与控股股东或实际控制人在业务、人员、资产、财务、场所等方面严格分开、独立经营
3.02 公司“三会”制度健全并有效履行职责
3.03 董事、监事、高级管理人员任职情况符合监管要求，不存在提供虚假信息、隐瞒重大事项、拒绝配合监管、擅离职守等情况
3.04 公司股东及其关联人未占用期货公司资产，未损害公司及客户的合法权益
3.05 公司及股东能够按规定向监管部门履行报告义务
3.06 期货公司未直接或间接为股东提供融资或担保
3.07 期货公司确保首席风险官享有充分的知情权和独立的检查权，为首席风险官有效履职提供必要的条件和保障
3.08 首席风险官按规定履行监督、检查职责，切实履行报告义务，并按要求及时向监管部门提交工作报告
4.内部控制 4.01 公司和营业部的人员、岗位、场地、设施等方面符合运营和监管要求
4.02 公司内部控制架构健全，设置了必要的业务和职能管理部门，符合不相容职务分离原则
4.内部控制 4.03 公司内部管理制度完善，财务、交易、结算、风险控制、合规等各项业务有效运转并符合监管要求
4.04 公司建立了重大风险预警机制和突发事件应急处理制度并有效执行
4.05 公司建立了明确、合理的授权分责制度并有效执行
4.06 公司建立了严格的内部稽核监督和责任追究制度并有效执行
4.07 公司自有资金管理有效，资金用途和划拨程序符合监管要求
4.08 营业部“四统一”管理有效执行
5.信息系统安全 5.01 信息技术管理制度完善并有效执行
5.02 信息系统安全稳定运行
5.03 应急处理机制健全有效
5.04 按规定及时准确报送信息系统情况
6.信息披露 6.01 信息披露制度健全且有效执行
6.02 公开披露的信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
6.03 公开披露的信息能够按规定及时披露
6.04 信息披露工作由专人负责、职责明确，公开信息填报工作符合监管要求
