最高人民检察院关于在办理强奸案件中是否可以检查处女膜问题的批复
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最高人民检察院关于在办理强奸案件中是否可以检查处女膜问题的批复
最高人民检察院关于在办理强奸案件中是否可以检查处女膜问题的批复
1981年7月27日，最高检
安徽省人民检察院：
你院一九八一年六月三十日皖检刑字（81）第108号函，“关于在办理强奸案件中可否检查处女膜问题的请示报告”收悉。关于这个问题，一九六五年三月十一日最高人民法院、最高人民检察院、公安部“转发湖南省政法三机关关于不准检查处女膜的通知”中明确指出：“今后，办理流氓强奸案件时，不准对被害人进行处女膜的检查，也不准用检查处女膜的结论作为证据。”一九七九年五月二十二日中央卫生部转发湖南省劳动、卫生、高等教育局、湖南省妇女联合会“关于不准检查女青年处女膜的通知”中也明确指出：“凡是在招工、招生、征兵、吸收国家干部或处理两性关系案件时，一律不准检查未婚女青年处女膜。”我们认为以上规定是正确的。办案的实践证明：处女膜的状况不能作为认定或否定强奸罪行的依据，检查的结果常常是弊多利少。因此，在办理强奸案件时，仍应按以上通知执行。
特此批复。
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试析非法吸收公众存款罪与民间借贷
朱永才 朱晓东
一 问题的提出
近年来，媒体报道了大量的“非法吸收公众存款罪”案例，笔者发现这一罪名的扩大化己经是极普遍的现象。一些地方的司法实践把一些民间借贷行为都放进这个罪里。许多个案根本不考虑企业或个人吸收资金是以非法从事资本、货币经营为目的还是为解决企业或个人自身发展需求；不考虑是否存取自由、是否造成损害后果。这一扩大化的倾向与入世后打破金融垄断、鼓励金融市场竞争、民间金融逐步合法化的趋势是完全背道而驰的，如果放任这一扩大化的倾向继续发展，必将成为我国金融市场发展的阻碍。
在理论上，“非法吸收公众存款罪”的扩大化表现为：把“非法吸收公众存款罪”解释为：非法吸收公众原本会存到银行金融机构去的存款。其理由是：因为被有关企业或个人吸收或借贷，使银行的存款业务减少；行为人虽然没有对“存款人”的财产造成损失，但必须对银行金融业务减少而造成银行的损失及其储户的“彷徨”负责。从而，该罪的危害不但是对金融秩序的危害，而且扩大为对金融机构的垄断利益的危害，这样就把损害金融垄断者的利润和危害金融管理秩序混为一谈。因此，从本质上说，非法吸收公众存款罪罪名的扩大化必然导致对金融机构垄断的强化。从长远来看，这样做不但对银行等金融机构有百害而无一利，而且会阻碍民间借贷的正常发展。所以，有必要在对非法吸收公众存款罪与民间借贷加以区分。
二、对非法吸收公众存款罪的分析
在改革开放以前，我国实行高度集中的计划经济体制,金融业是国家进行计划调控和经济建设的重要职能部门，其活动带有很强的行政色彩；另外，这一时期由于经济不发达，公民手头现金、存款甚少，机关、社团也没有更多可供支配的资金，因此就不存在非法吸收公众存款或变相非法吸收公众存款的制度环境和客观条件。所以，1979年我国在制定第一部刑法时，并没有规定这个罪名。
随着我国改革开放政策的推行和深入，国家经济日益活跃，公民生活水平日渐提高，手头现金和储蓄存款也越来越多。特别是随着社会主义市场经济的逐步发展，国家金融市场的搞活，市场日益繁荣和市场主体自主经营权的扩大，一些个人和公司、企业为了发展生产或扩大经营，千方百计、想方设法募集资金，有的进而发展到违反国家金融法规，擅自吸收公众资金或变相吸收公众资金，进行非法集资活动，其中一些金融机构也在相互竞争中进行非法吸收公众存款的活动。这些行为不但严重扰乱了国家正常的金融管理秩序，还给国家和公民带来了极大的金融风险，而且引发了不少民事纠纷和刑事犯罪。为此，1995年5月第八届全国人大常委会通过的商业银行法第十一条专门规定：未经中国人民银行批准，任何单位和个人不得从事吸收公众存款等商业银行业务，任何单位不得在名称中使用“银行”字样；其第四十七条规定，商业银行不得违反规定提高或者降低利率以及采用其他不正当手段，吸收存款，发放贷款；其第七十九条还特别规定：未经中国人民银行批准，擅自设立商业银行或者非法吸收公众存款、变相吸收公众存款的，依法追究刑事责任，并由中国人民银行予以取缔。同年6月，第八届全国人大常委会又通过了《关于惩治破坏金融秩序犯罪的决定》，其第七条明确规定了非法吸收公众存款罪。这是本罪第一次以单行刑法的形式得以确立，并规定了相应的刑罚。
1997年刑法修订时，考虑到本罪的设立对维护国家金融秩序，保障国家金融体系安全、稳健地运行，促进和完善社会主义市场经济体制所起的重要作用，完全吸纳了《决定》关于非法吸收公众存款罪的规定，并以第一百七十六条做了专门规定。按照我国现行刑法第一百七十六条的规定，非法吸收公众存款罪是指违反国家金融管理法规，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的行为。
鉴于20世纪90年代国内金融秩序较为混乱，特别是非法吸存、非法集资的严峻形势，国务院于1998年7月13日专门制定了关于《非法金融机构和非法金融业务活动取缔办法》（以下简称《取缔办法》）。其第三条规定，非法金融机构是指未经中国人民银行批准，擅自设立从事或者主要从事吸收存款、发放贷款、办理结算、票据贴现、资金拆借、信托投资、金融租赁、融资担保、外汇买卖等金融业务活动的机构。非法金融机构的筹备组织，视为非法金融机构；其第四条还对 “非法吸收公众存款”和“变相吸收公众存款”进行了行业性解释：“前款所称非法吸收公众存款，是指未经中国人民银行批准，向社会不特定对象吸收资金，出具凭证，承诺在一定期限内还本付息的活动；所称变相吸收公众存款，是指未经中国人民银行批准，不以吸收公众存款的名义，向社会不特定对象吸收资金，但承诺履行的义务与吸收公众存款性质相同的活动。”这为认定非法吸收公众存款罪和适用刑法，提供了规范性的依据。
统观关于本罪的立法过程，可以看出，国家启动刑罚机制的目的，在于打击所有违反国家金融管理法规,非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的行为。因此，非法吸收公众存款罪在客观方而表现为违反国家法律、法规，在社会上以存款的形式公开吸收公众资金或者通过其他形式变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的行为。但是对于如何界定非法吸收公众存款和民间借贷，法律规定并不明确，理论上和实践中仍然存在模糊的认识。
笔者认为，要准确认定该犯罪，首先要明确什么是存款。我们知道，在经济学意义上，金融是各种社会经济成分(包括企业、政府、家庭、个人等)为了相互融通资金，以货币为对象进行的信用交易活动。国家从防范金融风险的需要出发，通过《中国人民银行法》、《商业银行法》等法律法规，对金融业实行严格的市场准入制度，对金融业实行特许经营，规定只有经过中国人民银行批准设立的金融机构才能从事金融业务。金融业务是专门经营资本、货币业务的一种统称，主要是存贷款业务，也包括一些特定的投资业务。而存款作为一种金融业务，是有特定经济含义的，它是指客户(存款人)在其金融机构帐户上存入的货币资金。在本质上说，能够为客户开立存款帐户，收受客户存款的，或者说有资格经营存款业务的，只能是金融机构。而金融机构之所以能够通过还本付息的方式吸收存款，其目的是因为其可以通过对吸收的存款进行放贷或向国家银行存款，或者通过特定的投资获取更大的收益。金融机构吸收存款的目的正在于用吸收的资金进行资本和货币经营。而资本和货币经营具有其特殊性，对一个国家经济的稳定运行具有非常重要的意义，因此国家才不惜通过刑法的手段对此加以控制。
三、非法吸收公众存款罪与民间借贷的区别
《中华人民共和国合同法》(以下简称《合同法》)第12章规定，建立在真实意思基础上的民间借款合同受法律保护；1991年7月2日发布的《最高人民法院关于人民法院审理借贷案件的若干意见》第6条规定，民间借贷的利率可以在超过银行同类贷款利率的四倍以下的范围内适当高于银行的利率；1999年1月26日发布的《最高人民法院关于如何确认公民与企业之间借贷行为效力问题的批复》规定，公民与非金融企业之间的借贷属于民间借贷，只要双方当事人意思表示真实即可认定有效。因此，从民法意思自治的基本原则出发，一个企业向一个公民或者多个公民借贷都属于合法民间借贷。
在现实生活中，民间借贷是非常普遍的。不仅有公民之间相互借贷，而且有企业及其他组织集资建房、修路或者开展公益事业，以及企业改制过程中职工出资入股等情形。这些虽然也体现为吸收资金并且也有利益回报，特别是公民之间的借贷一般都约定有利息但并不违法，也不需要银行管理机构的批准。而且，这些借贷行为还受到《合同法》的保护。
但这样的合法民事行为在《取缔办法》中就可能变成了非法，从合法民间借贷行为到《取缔办法》中规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”行为，民事法律与金融行政法规之间缺少应有的逻辑关系，合法的民间借贷在《取缔办法》中地位不明，法律之间存在冲突。到底向多少个公民借贷或者借贷多少属于合法范围，尤其是在什么条件下触犯《刑法》，法律没有明确的规定。笔者认为，“未经中国人民银行批准，向社会不特定对象吸收资金，出具凭证，承诺在一定期限内还本付息的活动”，并没有真正反映出行为人吸收资金的非法性；“未经中国人民银行批准，向社会不特定对象吸收资金，出具凭证，承诺在一定期限内还本付息的活动”也并非是非法吸收公众存款罪的法律特征；《取缔办法》将非法吸收公众存款界定为“未经中国人民银行批准，向社会不特定对象吸收资金，出具凭证，承诺在一定期限内还本付息的活动”，显然是不合适的。对变相吸收公众存款的界定也是如此。《取缔办法》对非法吸收存款的界定混淆了民间借贷与作为金融业务存款的界限。
从国家允许民间借贷（事实上也不可能禁止）的事实可以知道，法律禁止非法吸收公众存款，并非禁止公民、企业和组织吸收资金，而是禁止公民和其他组织未经批准从事金融业务，像金融机构那样，用所吸收的资金去发放贷款，去进行资本和货币经营。能够用吸收的资金进行资本和货币经营，正是金融业区别于其他行业的所在。因此，非法吸收公众存款罪所指的“存款”应该是从资本、货币经营的意义上讲的。只有在这个意义上去理解 “存款”，才能解释清楚民间借贷与银行吸收存款的区别，才能找到合法的民间借贷与非法吸收公众存款的界限。否则，就难以避免这样一个在逻辑上难以自圆其说的机械推理的局面——对一个人或单位向十个人借款甚至向一百个人付息借款，按民间借贷处理，不算非法吸收公众存款；而对其向更多的人借贷却按非法吸收公众存款处理。也正像在一次学术讨论会上，著名的法学家江平说所说的那样，“非法吸收公众存款罪和正常的民间借贷有什么区别?我向20个人借行不行?有没有一个界限?现在看没有。如果我向50个村民借贷是不是就变成了非法吸收公众存款?”
为了加以区分，笔者认为有必要进一步对此加以明确，即在对“非法吸收公众存款”和“变相吸收公众存款”的界定上应该增加“以非法从事资本、货币经营为目的”的表述。
总之，非法吸收公众存款犯罪的认定应该从非法从事资本、货币经营的角度去界定。如果仅仅是吸收社会资金进行个人发展或扩大企业生产经营，而未进行资本、货币经营，即使未经银行管理机构批准，就不应该认定为非法吸收公众存款。事实上，如果把《取缔办法》第三条和第四条结合起来看，其立法本意亦是如此。
作者简介：朱永才，男，1951年生人，河北馆陶人，河北博大律师事务所主任，律师。
朱晓东，男，1977年生人，河北馆陶人，河北经贸大学2004级经济法专业研究生。
贵州省六盘水市人民政府办公室
关于印发六盘水市信访事项复查复核暂行办法的通知
市府办发〔2010〕48号
各县、特区、区人民政府，各经济开发区管委会，市人民政府各部门、各单位，省属驻市有关单位：
经2010年3月15日市人民政府第44次常务会议研究同意，现将《六盘水市信访事项复查复核暂行办法》印发给你们，请认真贯彻执行。
二○一○年四月七日
六盘水市信访事项复查复核暂行办法
第一章 总 则
第一条 为规范信访事项复查复核工作程序，保护信访人合法权益，引导信访人依法有序信访，根据《国务院信访条例》、《贵州省信访条例》和《贵州省信访事项复查复核暂行办法》，结合我市实际，制定本办法。
第二条 信访事项的复查、复核工作坚持属地管理、分级负责；谁主管、谁负责的原则，做到依法、公开、公正、实事求是、程序合法。
第三条 信访人不服本市行政机关作出的信访书面答复，申请复查、复核；本市行政机关受理复查、复核申请，作出复查、复核意见的活动，适用本办法。
本办法所称复查，是指信访人对行政机关作出的信访处理意见不服，可自收到书面处理意见之日起30日内向原办理机关的上一级机关请求复查，由收到复查请求的机关作出复查意见的行为。
本办法所称复核，是指信访人对行政机关作出的信访复查意见不服，可自收到书面复查意见之日起30日内向复查机关的上一级机关请求复核，由收到复核请求的机关作出复核意见的行为。
本办法所称信访程序终结，是指信访问题已经复核或经过处理具备信访程序终结条件，由有关机关审查并作出终结决定的行为。
第四条 设立信访事项复查复核委员会，其职责由同级信访联席会议承担。履行下列职责：
（一）受理应由本级政府和复查复核委员会复查、复核的信访事项；
（二）向本级政府工作部门和下级复查复核委员会授权复查、复核信访事项；
（三）协调、指导、指定对涉及两个或两个以上行政机关或跨区域处理的信访事项，以及其他重大、复杂、疑难的信访事项的办理。
（四）研究重大、复杂、疑难信访事项的复查、复核意见；
（五）协调、指导、检查和监督本级行政区域信访事项的复查、复核工作；
（六）督促本级行政区域复查复核意见的执行；
（七）承担本级政府交办的其他信访事项，并向其报告工作。
第五条 信访事项复查复核委员会下设办公室在本级信访局，具体负责复查复核委员会的日常工作。履行下列职责：
（一）受理本级信访事项复查、复核申请；
（二）向有关组织和人员调查取证、查阅有关文件和资料；
（三）授权交办复查、复核事项；
（四）审查信访事项处理意见或复查意见，提出复查或复核意见；
（五）研究复查、复核工作中发现的问题，及时向有关单位提出完善政策或改进工作的建议；
（六）承办复查复核委员会交办的其他有关工作。
第二章 复查、复核的申请
第六条 信访人反映投诉请求类信访事项，应当按照办理、复查、复核三级处理程序，逐级向乡（镇、办事处）、县（特区、区）、市三级政府申请复查复核，不得越级提出复查复核申请。当两个机关均可受理同一复查、复核请求时，信访人只能选择向其中的一个机关提出。
第七条 投诉请求类信访事项申请复查复核，必须经过完整的办理、复查、复核三级信访处理程序。
（一）属于乡（镇、办事处）政府管理范畴内的信访事项，信访人须向乡（镇、办事处）政府反映处理，对乡（镇、办事处）政府的办理意见不服的，可向县（特区、区）政府职能部门申请复查；对县（特区、区）政府职能部门作出的复查意见不服的，可向县（特区、区）政府或市直主管部门申请复核。县（特区、区）政府或市直主管部门复核意见书送达信访人后，该信访事项信访程序终结。
（二）属县（特区、区）政府工作部门职能范围内的信访事项，信访人须先向县（特区、区）政府工作部门反映处理，对县（特区、区）政府工作部门办理意见不服的，可向县（特区、区）政府或市直主管部门申请复查；对县（特区、区）政府或市直主管部门复查意见不服的，可向市政府或省级主管部门申请复核。市政府或省级主管部门复核意见书送达信访人后，该信访事项信访程序终结。
（三）属县（特区、区）政府范围的信访事项，信访人须先向县（特区、区）政府反映处理，对县（特区、区）政府办理意见不服的，可向市政府或市复查复核委员会申请复查；对市政府或市复查复核委员会复查意见不服的，可向省级主管部门或省复查复核委员会申请复核。省级主管部门或省复查复核委员会复核意见书送达信访人后，该信访事项信访程序终结。
（四）市直部门发生的信访事项，信访人须向该部门反映处理，对该部门办理意见不服的，可向市政府或市复查复核委员会申请复查；对市政府或市复查复核委员会复查意见不服的，可向省级主管部门或省复查复核委员会申请复核。省级主管部门或省复查复核委员会复核意见书送达信访人后，该信访事项信访程序终结。
（五）对涉及中央、省属驻市有关单位的信访事项，信访人须直接向该单位反映处理，对该单位办理意见不服的，可按《国务院信访条例》规定逐级申请复查复核。
第八条 提出信访事项复查或复核申请的信访人为申请人。申请人提出信访事项复查或复核事项应当符合下列条件：
（一）申请人必须是与该复查、复核事项有直接利害关系的信访当事人，无民事行为能力人和限制民事行为能力人的法定代理人可代理提出复查、复核申请；
（二）申请人应依照相关法律、法规和政策，提出具体的复查、复核事项；请求复查、复核的事项，应当与其原处理、复查的信访事项内容一致；
（三）符合《国务院信访条例》和《贵州省信访条例》受理范围，且非诉讼、仲裁、行政复议等法定途径处理范围的事由；
（四）多人提出同一复查、复核申请的，应当推选代表具名提出，代表人数不得超过5人；
（五）信访人因健康等原因不能本人提出的，可委托他人代理提出复查、复核申请。委托人必须提交签名或者盖章的授权委托书并附上本人身份证明，授权委托书必须注明委托事项和权限。代理人必须符合资质，并承担相应责任。
第九条 信访人对信访事项受理单位作出的处理意见或复查意见不服的，可在自收到处理意见或复查意见之日起30日内，书面向上一级机关提出复查或复核申请。信访人逾期提出复查、复核请求的，除因不可抗力或其他障碍不能行使请求权的，视为自动放弃复查、复核请求权利，相关部门不再受理。
申请日期以投递信件邮戳日期为准，直接递送的以签收日期为准。
第十条 信访人申请信访事项复查或复核应当提交下列材料：
（一）请求复查的，应当提交信访事项复查申请书；请求复核的，应当提交信访事项复核申请书。申请书应当注明信访人的姓名、性别、出生年月、家庭住址、工作单位、通讯地址、联系电话、请求时间、有效证件（附复印件）；申请书必须写明对原处理、复查意见不服的事实、理由以及要求复查、复核的具体内容和要求；
（二）提出复查、复核请求的信访人应当提交原办理机关对该信访事项作出的书面处理意见的原件（附复印件）以及相关证据、依据和其他材料；需补充有关材料的，可要求申请人在规定时间内补充，所需时间不计入受理期限。
第三章 复查、复核的受理
第十一条 对申请人提出的复查、复核书面请求，信访事项复查复核委员会办公室或有权处理的机关，应当按照下列程序处理：
（一）接受登记：收到信访人递交的信访事项复查或复核申请书，按规定内容核准登记。
（二）形式审查：对信访人提出的信访事项是否符合复查或复核条件、申请期限及事实依据进行审查。
（三）初审答复：能够立即答复的应当立即答复；不能立即答复的，应当自收到信访事项之日起15日内作出答复。
第十二条 有下列情形之一的不予受理：
（一）依法应通过诉讼，仲裁，行政复议等法定途径解决的投诉请求；
（二）反映情况、意见建议类信访事项的；
（三）信访人无不可抗力事由超过规定时限提出复查、复核请求的；
（四）复查请求无原处理机关出具的处理意见书，复核请求无原复查机关出具的复查意见书和原处理机关的处理意见书的；
（五）请求复查、复核的信访事项，与其原处理、复查的信访事项内容不一致的；
（六）请求复查、复核的信访事项一事多议的；
（七）复查、复核请求已被相关机关受理的；
（八）信访问题不属于本机关受理范围的；
（九）经通知后，补充的申请材料仍不齐全和诉求不清的；
（十）信访人在原处理意见书或复查意见书上已经签署同意意见的；
（十一）信访问题已复核终结的；
（十二）其他依法不予受理的。
第十三条 本级政府及信访事项复查复核委员会可授权本级政府工作部门代行复查、复核信访事项，授权手续由信访事项复查复核委员会办公室代表本级政府或复查复核委员会办理，被授权部门在接到授权委托书后应认真办理，不得推诿。
第十四条 对涉及两个或两个以上工作部门以及跨地区、跨行业、跨部门的信访事项，由该信访事项所涉及的地区、行业、部门共同的上一级主管机关直接受理或指定受理机关；涉及外省（自治区、直辖市）的信访事项，由市信访事项复查复核委员会向省信访事项复查复核委员会报告，会同有关地区和部门协调办理。
第四章 复查、复核的办理
第十五条 信访事项的复查、复核主要采用书面审查的方式，原办理机关应按要求及时报送相关材料，不得推诿。
第十六条 信访人提出调查要求且复查、复核机关认为有必要的，可启动调查程序，被调查的组织和人员应当如实提供有关情况。
信访复查、复核工作人员对调查中知悉的国家秘密、商业秘密或个人隐私，应当保密。
第十七条 对重大、复杂、疑难的复查、复核事项，复查、复核机关可根据信访人提出的听证申请和信访事项的必要性举行听证会。
第十八条 复查、复核机关对信访人提出的复查、复核请求进行审查后，按照下列规定作出复查、复核意见：
（一）对事实清楚，证据确凿，适用法律、法规、规章、政策正确，程序合法，处理恰当的，维持原处理意见；
（二）对事实不清，证据不足，适用法律、法规、规章、政策错误，程序违法，处理不当的，应明确作出结论和意见，并责令原办理机关重新处理。
被责令重新作出处理意见的机关，必须在规定期限内重新处理，并将处理情况按程序报送有关部门。
第十九条 复查、复核机关应当根据复查、复核结果制作复查、复核意见书。复查、复核意见书应当注明信访人请求复查、复核的事项、要求；经复查、复核后的结论和意见；注明申请人如对复查意见不服，可以在规定时间内向有关机关请求复核；复核意见为信访终结意见等内容。经复查、复核机关审批后，加盖公章。
第二十条 复查、复核意见应当自作出受理决定后30个工作日内作出。复查、复核期间举行了听证、鉴定或勘验的，所需时间不计入办理期限。
第二十一条 由本级政府授权政府工作部门代行复查、复核的信访事项，承办的工作部门应当在20个工作日内办理完毕，制作复查、复核意见书，报本级信访事项复查复核委员会办公室审核同意后，加盖承办单位公章，由承办工作部门送达复查、复核申请人。
第二十二条 复查、复核意见书应当一式6份，复查、复核申请人、承办单位、原办理机关、承办单位的上一级机关、本级信访事项复查复核委员会办公室各一份，同时应当备份存档。
第二十三条 复核意见为信访处理程序的终结意见。信访人对复核意见不服，仍然以同一事实和理由提出投诉请求的，各级人民政府信访工作机构和其他行政机关对同一信访人就同一事实和理由反映的同一信访事项不再受理、不再交办、不再考核、不再通报，并对该信访人的信访行为进行疏导教育和管理。
第二十四条 复查、复核意见书应送达复查、复核申请人。原则上5日内交复查、复核申请人签收。若直接送达有困难的，应通知申请人领取，也可以邮寄送达。因信访人下落不明或用本办法规定的其他方式无法送达，以及送达时信访人拒绝签收的，应在办理卷宗时将情况予以记录。送达完毕后，复查、复核的有关材料由复查、复核机构归档保管。
第五章 相关责任
第二十五条 复查、复核机关及其工作人员应当恪尽职守、秉公办事，查明事实、分清责任，宣传法制、教育疏导，保守秘密、落实责任，及时办理复查、复核事项，不得推诿、扯皮、敷衍、拖延。复查、复核工作人员与提出复查、复核的信访人有直接利害关系的应当回避。
第二十六条 对复查、复核工作中的失职、渎职行为，造成信访事项处理错误严重或导致严重后果的，依据《国务院信访条例》、《关于违反信访工作纪律适用〈中国共产党纪律处分条例〉若干问题的解释》、《关于违反信访工作纪律处分暂行规定》、《六盘水市信访工作责任追究暂行办法》等有关规定，追究责任单位和责任人的责任。
第二十七条 信访人对信访终结意见不服仍然以同一事实和理由信访的，有关国家机关工作人员应对信访人进行劝阻和批评教育；经劝阻和批评教育无效，有违反《中华人民共和国治安管理处罚法》行为的，移交公安机关依法处理；构成犯罪的，移交司法机关依法追究责任。
第二十八条 在批准信访事项复核终结之日起15日内，由市复查复核委员会办公室将信访事项复核终结意见上报省复查复核委员会办公室（省信访局）备案，并通报市直有关部门、信访人所在单位和信访人户籍所在的县（特区、区）信访局。县（特区、区）信访局收到终结通报后，应当及时将有关信息分发至信访人所在的单位，落实稳控责任，并告知本级公安机关。
第二十九条 市委、市政府对已被终结的信访事项，不再受理、不再交办、不再考核、不再通报。但在全国和省、市“两会”期间，重大节假日、重要庆典活动等特殊、敏感时期，信访人对信访终结意见不满仍然信访的，信访人所在的相关单位应当按照要求做好稳控和劝返工作。
第三十条 对已终结信访事项涉及的重点信访人，由信访人常住地的所在单位组成疏导教育工作小组，负责对信访人的日常疏导教育工作。
第六章 附 则
第三十一条 依托全国信访信息系统，建立全市统一的信访事项终结数据库，共享数据库信息。在批准信访事项终结之日起5日内，应当将该信访事项有关信息输入信访事项终结数据库。
第三十二条 按照档案管理的有关规定，建立完整的信访事项复查复核工作档案，做到一案一档。
第三十三条 社会团体和企事业单位的信访复查、复核工作，参照本办法执行。
第三十四条 本办法由市复查复核委员会办公室负责解释。
第三十五条 本办法自公布之日起30日后施行。
朱永才 朱晓东
一 问题的提出
近年来，媒体报道了大量的“非法吸收公众存款罪”案例，笔者发现这一罪名的扩大化己经是极普遍的现象。一些地方的司法实践把一些民间借贷行为都放进这个罪里。许多个案根本不考虑企业或个人吸收资金是以非法从事资本、货币经营为目的还是为解决企业或个人自身发展需求；不考虑是否存取自由、是否造成损害后果。这一扩大化的倾向与入世后打破金融垄断、鼓励金融市场竞争、民间金融逐步合法化的趋势是完全背道而驰的，如果放任这一扩大化的倾向继续发展，必将成为我国金融市场发展的阻碍。
在理论上，“非法吸收公众存款罪”的扩大化表现为：把“非法吸收公众存款罪”解释为：非法吸收公众原本会存到银行金融机构去的存款。其理由是：因为被有关企业或个人吸收或借贷，使银行的存款业务减少；行为人虽然没有对“存款人”的财产造成损失，但必须对银行金融业务减少而造成银行的损失及其储户的“彷徨”负责。从而，该罪的危害不但是对金融秩序的危害，而且扩大为对金融机构的垄断利益的危害，这样就把损害金融垄断者的利润和危害金融管理秩序混为一谈。因此，从本质上说，非法吸收公众存款罪罪名的扩大化必然导致对金融机构垄断的强化。从长远来看，这样做不但对银行等金融机构有百害而无一利，而且会阻碍民间借贷的正常发展。所以，有必要在对非法吸收公众存款罪与民间借贷加以区分。
二、对非法吸收公众存款罪的分析
在改革开放以前，我国实行高度集中的计划经济体制,金融业是国家进行计划调控和经济建设的重要职能部门，其活动带有很强的行政色彩；另外，这一时期由于经济不发达，公民手头现金、存款甚少，机关、社团也没有更多可供支配的资金，因此就不存在非法吸收公众存款或变相非法吸收公众存款的制度环境和客观条件。所以，1979年我国在制定第一部刑法时，并没有规定这个罪名。
随着我国改革开放政策的推行和深入，国家经济日益活跃，公民生活水平日渐提高，手头现金和储蓄存款也越来越多。特别是随着社会主义市场经济的逐步发展，国家金融市场的搞活，市场日益繁荣和市场主体自主经营权的扩大，一些个人和公司、企业为了发展生产或扩大经营，千方百计、想方设法募集资金，有的进而发展到违反国家金融法规，擅自吸收公众资金或变相吸收公众资金，进行非法集资活动，其中一些金融机构也在相互竞争中进行非法吸收公众存款的活动。这些行为不但严重扰乱了国家正常的金融管理秩序，还给国家和公民带来了极大的金融风险，而且引发了不少民事纠纷和刑事犯罪。为此，1995年5月第八届全国人大常委会通过的商业银行法第十一条专门规定：未经中国人民银行批准，任何单位和个人不得从事吸收公众存款等商业银行业务，任何单位不得在名称中使用“银行”字样；其第四十七条规定，商业银行不得违反规定提高或者降低利率以及采用其他不正当手段，吸收存款，发放贷款；其第七十九条还特别规定：未经中国人民银行批准，擅自设立商业银行或者非法吸收公众存款、变相吸收公众存款的，依法追究刑事责任，并由中国人民银行予以取缔。同年6月，第八届全国人大常委会又通过了《关于惩治破坏金融秩序犯罪的决定》，其第七条明确规定了非法吸收公众存款罪。这是本罪第一次以单行刑法的形式得以确立，并规定了相应的刑罚。
1997年刑法修订时，考虑到本罪的设立对维护国家金融秩序，保障国家金融体系安全、稳健地运行，促进和完善社会主义市场经济体制所起的重要作用，完全吸纳了《决定》关于非法吸收公众存款罪的规定，并以第一百七十六条做了专门规定。按照我国现行刑法第一百七十六条的规定，非法吸收公众存款罪是指违反国家金融管理法规，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的行为。
鉴于20世纪90年代国内金融秩序较为混乱，特别是非法吸存、非法集资的严峻形势，国务院于1998年7月13日专门制定了关于《非法金融机构和非法金融业务活动取缔办法》（以下简称《取缔办法》）。其第三条规定，非法金融机构是指未经中国人民银行批准，擅自设立从事或者主要从事吸收存款、发放贷款、办理结算、票据贴现、资金拆借、信托投资、金融租赁、融资担保、外汇买卖等金融业务活动的机构。非法金融机构的筹备组织，视为非法金融机构；其第四条还对 “非法吸收公众存款”和“变相吸收公众存款”进行了行业性解释：“前款所称非法吸收公众存款，是指未经中国人民银行批准，向社会不特定对象吸收资金，出具凭证，承诺在一定期限内还本付息的活动；所称变相吸收公众存款，是指未经中国人民银行批准，不以吸收公众存款的名义，向社会不特定对象吸收资金，但承诺履行的义务与吸收公众存款性质相同的活动。”这为认定非法吸收公众存款罪和适用刑法，提供了规范性的依据。
统观关于本罪的立法过程，可以看出，国家启动刑罚机制的目的，在于打击所有违反国家金融管理法规,非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的行为。因此，非法吸收公众存款罪在客观方而表现为违反国家法律、法规，在社会上以存款的形式公开吸收公众资金或者通过其他形式变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的行为。但是对于如何界定非法吸收公众存款和民间借贷，法律规定并不明确，理论上和实践中仍然存在模糊的认识。
笔者认为，要准确认定该犯罪，首先要明确什么是存款。我们知道，在经济学意义上，金融是各种社会经济成分(包括企业、政府、家庭、个人等)为了相互融通资金，以货币为对象进行的信用交易活动。国家从防范金融风险的需要出发，通过《中国人民银行法》、《商业银行法》等法律法规，对金融业实行严格的市场准入制度，对金融业实行特许经营，规定只有经过中国人民银行批准设立的金融机构才能从事金融业务。金融业务是专门经营资本、货币业务的一种统称，主要是存贷款业务，也包括一些特定的投资业务。而存款作为一种金融业务，是有特定经济含义的，它是指客户(存款人)在其金融机构帐户上存入的货币资金。在本质上说，能够为客户开立存款帐户，收受客户存款的，或者说有资格经营存款业务的，只能是金融机构。而金融机构之所以能够通过还本付息的方式吸收存款，其目的是因为其可以通过对吸收的存款进行放贷或向国家银行存款，或者通过特定的投资获取更大的收益。金融机构吸收存款的目的正在于用吸收的资金进行资本和货币经营。而资本和货币经营具有其特殊性，对一个国家经济的稳定运行具有非常重要的意义，因此国家才不惜通过刑法的手段对此加以控制。
三、非法吸收公众存款罪与民间借贷的区别
《中华人民共和国合同法》(以下简称《合同法》)第12章规定，建立在真实意思基础上的民间借款合同受法律保护；1991年7月2日发布的《最高人民法院关于人民法院审理借贷案件的若干意见》第6条规定，民间借贷的利率可以在超过银行同类贷款利率的四倍以下的范围内适当高于银行的利率；1999年1月26日发布的《最高人民法院关于如何确认公民与企业之间借贷行为效力问题的批复》规定，公民与非金融企业之间的借贷属于民间借贷，只要双方当事人意思表示真实即可认定有效。因此，从民法意思自治的基本原则出发，一个企业向一个公民或者多个公民借贷都属于合法民间借贷。
在现实生活中，民间借贷是非常普遍的。不仅有公民之间相互借贷，而且有企业及其他组织集资建房、修路或者开展公益事业，以及企业改制过程中职工出资入股等情形。这些虽然也体现为吸收资金并且也有利益回报，特别是公民之间的借贷一般都约定有利息但并不违法，也不需要银行管理机构的批准。而且，这些借贷行为还受到《合同法》的保护。
但这样的合法民事行为在《取缔办法》中就可能变成了非法，从合法民间借贷行为到《取缔办法》中规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”行为，民事法律与金融行政法规之间缺少应有的逻辑关系，合法的民间借贷在《取缔办法》中地位不明，法律之间存在冲突。到底向多少个公民借贷或者借贷多少属于合法范围，尤其是在什么条件下触犯《刑法》，法律没有明确的规定。笔者认为，“未经中国人民银行批准，向社会不特定对象吸收资金，出具凭证，承诺在一定期限内还本付息的活动”，并没有真正反映出行为人吸收资金的非法性；“未经中国人民银行批准，向社会不特定对象吸收资金，出具凭证，承诺在一定期限内还本付息的活动”也并非是非法吸收公众存款罪的法律特征；《取缔办法》将非法吸收公众存款界定为“未经中国人民银行批准，向社会不特定对象吸收资金，出具凭证，承诺在一定期限内还本付息的活动”，显然是不合适的。对变相吸收公众存款的界定也是如此。《取缔办法》对非法吸收存款的界定混淆了民间借贷与作为金融业务存款的界限。
从国家允许民间借贷（事实上也不可能禁止）的事实可以知道，法律禁止非法吸收公众存款，并非禁止公民、企业和组织吸收资金，而是禁止公民和其他组织未经批准从事金融业务，像金融机构那样，用所吸收的资金去发放贷款，去进行资本和货币经营。能够用吸收的资金进行资本和货币经营，正是金融业区别于其他行业的所在。因此，非法吸收公众存款罪所指的“存款”应该是从资本、货币经营的意义上讲的。只有在这个意义上去理解 “存款”，才能解释清楚民间借贷与银行吸收存款的区别，才能找到合法的民间借贷与非法吸收公众存款的界限。否则，就难以避免这样一个在逻辑上难以自圆其说的机械推理的局面——对一个人或单位向十个人借款甚至向一百个人付息借款，按民间借贷处理，不算非法吸收公众存款；而对其向更多的人借贷却按非法吸收公众存款处理。也正像在一次学术讨论会上，著名的法学家江平说所说的那样，“非法吸收公众存款罪和正常的民间借贷有什么区别?我向20个人借行不行?有没有一个界限?现在看没有。如果我向50个村民借贷是不是就变成了非法吸收公众存款?”
为了加以区分，笔者认为有必要进一步对此加以明确，即在对“非法吸收公众存款”和“变相吸收公众存款”的界定上应该增加“以非法从事资本、货币经营为目的”的表述。
总之，非法吸收公众存款犯罪的认定应该从非法从事资本、货币经营的角度去界定。如果仅仅是吸收社会资金进行个人发展或扩大企业生产经营，而未进行资本、货币经营，即使未经银行管理机构批准，就不应该认定为非法吸收公众存款。事实上，如果把《取缔办法》第三条和第四条结合起来看，其立法本意亦是如此。
作者简介：朱永才，男，1951年生人，河北馆陶人，河北博大律师事务所主任，律师。
朱晓东，男，1977年生人，河北馆陶人，河北经贸大学2004级经济法专业研究生。
关于印发六盘水市信访事项复查复核暂行办法的通知
关于印发六盘水市信访事项复查复核暂行办法的通知
市府办发〔2010〕48号
各县、特区、区人民政府，各经济开发区管委会，市人民政府各部门、各单位，省属驻市有关单位：
经2010年3月15日市人民政府第44次常务会议研究同意，现将《六盘水市信访事项复查复核暂行办法》印发给你们，请认真贯彻执行。
二○一○年四月七日
六盘水市信访事项复查复核暂行办法
第一章 总 则
第一条 为规范信访事项复查复核工作程序，保护信访人合法权益，引导信访人依法有序信访，根据《国务院信访条例》、《贵州省信访条例》和《贵州省信访事项复查复核暂行办法》，结合我市实际，制定本办法。
第二条 信访事项的复查、复核工作坚持属地管理、分级负责；谁主管、谁负责的原则，做到依法、公开、公正、实事求是、程序合法。
第三条 信访人不服本市行政机关作出的信访书面答复，申请复查、复核；本市行政机关受理复查、复核申请，作出复查、复核意见的活动，适用本办法。
本办法所称复查，是指信访人对行政机关作出的信访处理意见不服，可自收到书面处理意见之日起30日内向原办理机关的上一级机关请求复查，由收到复查请求的机关作出复查意见的行为。
本办法所称复核，是指信访人对行政机关作出的信访复查意见不服，可自收到书面复查意见之日起30日内向复查机关的上一级机关请求复核，由收到复核请求的机关作出复核意见的行为。
本办法所称信访程序终结，是指信访问题已经复核或经过处理具备信访程序终结条件，由有关机关审查并作出终结决定的行为。
第四条 设立信访事项复查复核委员会，其职责由同级信访联席会议承担。履行下列职责：
（一）受理应由本级政府和复查复核委员会复查、复核的信访事项；
（二）向本级政府工作部门和下级复查复核委员会授权复查、复核信访事项；
（三）协调、指导、指定对涉及两个或两个以上行政机关或跨区域处理的信访事项，以及其他重大、复杂、疑难的信访事项的办理。
（四）研究重大、复杂、疑难信访事项的复查、复核意见；
（五）协调、指导、检查和监督本级行政区域信访事项的复查、复核工作；
（六）督促本级行政区域复查复核意见的执行；
（七）承担本级政府交办的其他信访事项，并向其报告工作。
第五条 信访事项复查复核委员会下设办公室在本级信访局，具体负责复查复核委员会的日常工作。履行下列职责：
（一）受理本级信访事项复查、复核申请；
（二）向有关组织和人员调查取证、查阅有关文件和资料；
（三）授权交办复查、复核事项；
（四）审查信访事项处理意见或复查意见，提出复查或复核意见；
（五）研究复查、复核工作中发现的问题，及时向有关单位提出完善政策或改进工作的建议；
（六）承办复查复核委员会交办的其他有关工作。
第二章 复查、复核的申请
第六条 信访人反映投诉请求类信访事项，应当按照办理、复查、复核三级处理程序，逐级向乡（镇、办事处）、县（特区、区）、市三级政府申请复查复核，不得越级提出复查复核申请。当两个机关均可受理同一复查、复核请求时，信访人只能选择向其中的一个机关提出。
第七条 投诉请求类信访事项申请复查复核，必须经过完整的办理、复查、复核三级信访处理程序。
（一）属于乡（镇、办事处）政府管理范畴内的信访事项，信访人须向乡（镇、办事处）政府反映处理，对乡（镇、办事处）政府的办理意见不服的，可向县（特区、区）政府职能部门申请复查；对县（特区、区）政府职能部门作出的复查意见不服的，可向县（特区、区）政府或市直主管部门申请复核。县（特区、区）政府或市直主管部门复核意见书送达信访人后，该信访事项信访程序终结。
（二）属县（特区、区）政府工作部门职能范围内的信访事项，信访人须先向县（特区、区）政府工作部门反映处理，对县（特区、区）政府工作部门办理意见不服的，可向县（特区、区）政府或市直主管部门申请复查；对县（特区、区）政府或市直主管部门复查意见不服的，可向市政府或省级主管部门申请复核。市政府或省级主管部门复核意见书送达信访人后，该信访事项信访程序终结。
（三）属县（特区、区）政府范围的信访事项，信访人须先向县（特区、区）政府反映处理，对县（特区、区）政府办理意见不服的，可向市政府或市复查复核委员会申请复查；对市政府或市复查复核委员会复查意见不服的，可向省级主管部门或省复查复核委员会申请复核。省级主管部门或省复查复核委员会复核意见书送达信访人后，该信访事项信访程序终结。
（四）市直部门发生的信访事项，信访人须向该部门反映处理，对该部门办理意见不服的，可向市政府或市复查复核委员会申请复查；对市政府或市复查复核委员会复查意见不服的，可向省级主管部门或省复查复核委员会申请复核。省级主管部门或省复查复核委员会复核意见书送达信访人后，该信访事项信访程序终结。
（五）对涉及中央、省属驻市有关单位的信访事项，信访人须直接向该单位反映处理，对该单位办理意见不服的，可按《国务院信访条例》规定逐级申请复查复核。
第八条 提出信访事项复查或复核申请的信访人为申请人。申请人提出信访事项复查或复核事项应当符合下列条件：
（一）申请人必须是与该复查、复核事项有直接利害关系的信访当事人，无民事行为能力人和限制民事行为能力人的法定代理人可代理提出复查、复核申请；
（二）申请人应依照相关法律、法规和政策，提出具体的复查、复核事项；请求复查、复核的事项，应当与其原处理、复查的信访事项内容一致；
（三）符合《国务院信访条例》和《贵州省信访条例》受理范围，且非诉讼、仲裁、行政复议等法定途径处理范围的事由；
（四）多人提出同一复查、复核申请的，应当推选代表具名提出，代表人数不得超过5人；
（五）信访人因健康等原因不能本人提出的，可委托他人代理提出复查、复核申请。委托人必须提交签名或者盖章的授权委托书并附上本人身份证明，授权委托书必须注明委托事项和权限。代理人必须符合资质，并承担相应责任。
第九条 信访人对信访事项受理单位作出的处理意见或复查意见不服的，可在自收到处理意见或复查意见之日起30日内，书面向上一级机关提出复查或复核申请。信访人逾期提出复查、复核请求的，除因不可抗力或其他障碍不能行使请求权的，视为自动放弃复查、复核请求权利，相关部门不再受理。
申请日期以投递信件邮戳日期为准，直接递送的以签收日期为准。
第十条 信访人申请信访事项复查或复核应当提交下列材料：
（一）请求复查的，应当提交信访事项复查申请书；请求复核的，应当提交信访事项复核申请书。申请书应当注明信访人的姓名、性别、出生年月、家庭住址、工作单位、通讯地址、联系电话、请求时间、有效证件（附复印件）；申请书必须写明对原处理、复查意见不服的事实、理由以及要求复查、复核的具体内容和要求；
（二）提出复查、复核请求的信访人应当提交原办理机关对该信访事项作出的书面处理意见的原件（附复印件）以及相关证据、依据和其他材料；需补充有关材料的，可要求申请人在规定时间内补充，所需时间不计入受理期限。
第三章 复查、复核的受理
第十一条 对申请人提出的复查、复核书面请求，信访事项复查复核委员会办公室或有权处理的机关，应当按照下列程序处理：
（一）接受登记：收到信访人递交的信访事项复查或复核申请书，按规定内容核准登记。
（二）形式审查：对信访人提出的信访事项是否符合复查或复核条件、申请期限及事实依据进行审查。
（三）初审答复：能够立即答复的应当立即答复；不能立即答复的，应当自收到信访事项之日起15日内作出答复。
第十二条 有下列情形之一的不予受理：
（一）依法应通过诉讼，仲裁，行政复议等法定途径解决的投诉请求；
（二）反映情况、意见建议类信访事项的；
（三）信访人无不可抗力事由超过规定时限提出复查、复核请求的；
（四）复查请求无原处理机关出具的处理意见书，复核请求无原复查机关出具的复查意见书和原处理机关的处理意见书的；
（五）请求复查、复核的信访事项，与其原处理、复查的信访事项内容不一致的；
（六）请求复查、复核的信访事项一事多议的；
（七）复查、复核请求已被相关机关受理的；
（八）信访问题不属于本机关受理范围的；
（九）经通知后，补充的申请材料仍不齐全和诉求不清的；
（十）信访人在原处理意见书或复查意见书上已经签署同意意见的；
（十一）信访问题已复核终结的；
（十二）其他依法不予受理的。
第十三条 本级政府及信访事项复查复核委员会可授权本级政府工作部门代行复查、复核信访事项，授权手续由信访事项复查复核委员会办公室代表本级政府或复查复核委员会办理，被授权部门在接到授权委托书后应认真办理，不得推诿。
第十四条 对涉及两个或两个以上工作部门以及跨地区、跨行业、跨部门的信访事项，由该信访事项所涉及的地区、行业、部门共同的上一级主管机关直接受理或指定受理机关；涉及外省（自治区、直辖市）的信访事项，由市信访事项复查复核委员会向省信访事项复查复核委员会报告，会同有关地区和部门协调办理。
第四章 复查、复核的办理
第十五条 信访事项的复查、复核主要采用书面审查的方式，原办理机关应按要求及时报送相关材料，不得推诿。
第十六条 信访人提出调查要求且复查、复核机关认为有必要的，可启动调查程序，被调查的组织和人员应当如实提供有关情况。
信访复查、复核工作人员对调查中知悉的国家秘密、商业秘密或个人隐私，应当保密。
第十七条 对重大、复杂、疑难的复查、复核事项，复查、复核机关可根据信访人提出的听证申请和信访事项的必要性举行听证会。
第十八条 复查、复核机关对信访人提出的复查、复核请求进行审查后，按照下列规定作出复查、复核意见：
（一）对事实清楚，证据确凿，适用法律、法规、规章、政策正确，程序合法，处理恰当的，维持原处理意见；
（二）对事实不清，证据不足，适用法律、法规、规章、政策错误，程序违法，处理不当的，应明确作出结论和意见，并责令原办理机关重新处理。
被责令重新作出处理意见的机关，必须在规定期限内重新处理，并将处理情况按程序报送有关部门。
第十九条 复查、复核机关应当根据复查、复核结果制作复查、复核意见书。复查、复核意见书应当注明信访人请求复查、复核的事项、要求；经复查、复核后的结论和意见；注明申请人如对复查意见不服，可以在规定时间内向有关机关请求复核；复核意见为信访终结意见等内容。经复查、复核机关审批后，加盖公章。
第二十条 复查、复核意见应当自作出受理决定后30个工作日内作出。复查、复核期间举行了听证、鉴定或勘验的，所需时间不计入办理期限。
第二十一条 由本级政府授权政府工作部门代行复查、复核的信访事项，承办的工作部门应当在20个工作日内办理完毕，制作复查、复核意见书，报本级信访事项复查复核委员会办公室审核同意后，加盖承办单位公章，由承办工作部门送达复查、复核申请人。
第二十二条 复查、复核意见书应当一式6份，复查、复核申请人、承办单位、原办理机关、承办单位的上一级机关、本级信访事项复查复核委员会办公室各一份，同时应当备份存档。
第二十三条 复核意见为信访处理程序的终结意见。信访人对复核意见不服，仍然以同一事实和理由提出投诉请求的，各级人民政府信访工作机构和其他行政机关对同一信访人就同一事实和理由反映的同一信访事项不再受理、不再交办、不再考核、不再通报，并对该信访人的信访行为进行疏导教育和管理。
第二十四条 复查、复核意见书应送达复查、复核申请人。原则上5日内交复查、复核申请人签收。若直接送达有困难的，应通知申请人领取，也可以邮寄送达。因信访人下落不明或用本办法规定的其他方式无法送达，以及送达时信访人拒绝签收的，应在办理卷宗时将情况予以记录。送达完毕后，复查、复核的有关材料由复查、复核机构归档保管。
第五章 相关责任
第二十五条 复查、复核机关及其工作人员应当恪尽职守、秉公办事，查明事实、分清责任，宣传法制、教育疏导，保守秘密、落实责任，及时办理复查、复核事项，不得推诿、扯皮、敷衍、拖延。复查、复核工作人员与提出复查、复核的信访人有直接利害关系的应当回避。
第二十六条 对复查、复核工作中的失职、渎职行为，造成信访事项处理错误严重或导致严重后果的，依据《国务院信访条例》、《关于违反信访工作纪律适用〈中国共产党纪律处分条例〉若干问题的解释》、《关于违反信访工作纪律处分暂行规定》、《六盘水市信访工作责任追究暂行办法》等有关规定，追究责任单位和责任人的责任。
第二十七条 信访人对信访终结意见不服仍然以同一事实和理由信访的，有关国家机关工作人员应对信访人进行劝阻和批评教育；经劝阻和批评教育无效，有违反《中华人民共和国治安管理处罚法》行为的，移交公安机关依法处理；构成犯罪的，移交司法机关依法追究责任。
第二十八条 在批准信访事项复核终结之日起15日内，由市复查复核委员会办公室将信访事项复核终结意见上报省复查复核委员会办公室（省信访局）备案，并通报市直有关部门、信访人所在单位和信访人户籍所在的县（特区、区）信访局。县（特区、区）信访局收到终结通报后，应当及时将有关信息分发至信访人所在的单位，落实稳控责任，并告知本级公安机关。
第二十九条 市委、市政府对已被终结的信访事项，不再受理、不再交办、不再考核、不再通报。但在全国和省、市“两会”期间，重大节假日、重要庆典活动等特殊、敏感时期，信访人对信访终结意见不满仍然信访的，信访人所在的相关单位应当按照要求做好稳控和劝返工作。
第三十条 对已终结信访事项涉及的重点信访人，由信访人常住地的所在单位组成疏导教育工作小组，负责对信访人的日常疏导教育工作。
第六章 附 则
第三十一条 依托全国信访信息系统，建立全市统一的信访事项终结数据库，共享数据库信息。在批准信访事项终结之日起5日内，应当将该信访事项有关信息输入信访事项终结数据库。
第三十二条 按照档案管理的有关规定，建立完整的信访事项复查复核工作档案，做到一案一档。
第三十三条 社会团体和企事业单位的信访复查、复核工作，参照本办法执行。
第三十四条 本办法由市复查复核委员会办公室负责解释。
第三十五条 本办法自公布之日起30日后施行。
