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关于加强煤炭建设项目招投标管理的通知

作者:法律资料网 时间:2024-07-12 14:00:27  浏览:8915   来源:法律资料网
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关于加强煤炭建设项目招投标管理的通知

煤炭工业部


关于加强煤炭建设项目招投标管理的通知
煤炭工业部



各煤管局、省(区)煤炭厅(局、公司),各直管矿务局(公司),有关设计、施工、监理单位:
为进一步规范煤炭建筑市场,维护公平、公正、有序的市场竞争和项目承发包双方的合法权益,根据1997年全国煤炭基本建设工作会议精神,部决定加强对煤炭建设项目招投标工作的管理。现将有关事项通知如下:
一、建立健全建设项目招投标管理机构
为加强建设项目招投标管理,部决定在基本建设司设立建设项目招投标管理办公室(以下简称部招标办),对各种资金渠道和建设性质的煤炭建设项目的招投标实行统一归口管理。其主要职责是:
1.统一管理煤炭基本建设、技术改造、多种经营、企业自筹等建设项目设计、施工、监理和设备采购的招投标工作;
2.审定各省(区、市)煤炭建设项目招投标年度计划;
3.审查批准大中型矿井(露天)和选煤厂(60万吨/年及以上)以及工程造价在3000万元(含3000万元)以上的矿区和矿井(露天)配套项目的招标方案、评标办法和评标人员组成,监督项目招投标全过程;
4.核发煤炭建设项目评标专家资格证书;
5.监督检查煤炭建设项目招投标实施情况。
各省(区、市)煤炭工业管理部门也要根据工作需要设立相应的招投标管理机构,招投标管理办公室(以下简称省区煤炭招标办)应设在基本建设处,不增加人员编制。省区煤炭招标办对本地区各种资金渠道和建设性质的煤炭建设项目的招投标实行统一归口管理。其主要职责是:
1.统一管理本地区煤炭基本建设、技术改造、多种经营、企业自筹等建设项目设计、施工、监理和设备采购的招标工作;
2.编报本地区煤炭建设项目招投标年度计划;
3.审查批准小型矿井(露天)和选煤厂(60万吨/年以下)以及工程造价在3000万元以下的矿区和矿井(露天)配套项目的招标方案、评标办法和评标人员组成,监督招投标全过程;
4.审核推荐煤炭建设项目评标专家人选;
5.监督检查本地区煤炭建设项目招投标实施情况。
部直管企业的建设项目招投标由部招标办负责管理。
各省(区、市)煤炭工业管理部门要在1997年12月15日前,将本部门招投标管理机构和分管领导名单报部招标办。
二、建立工程评标专家资格管理制度
为规范工程项目评标,建立评标责任约束机制,部决定对工程项目评标人员实行资格管理,由部统一核发工程评标专家资格证书。评标专家由所在单位推荐,经省区煤炭招标办审查后报部招标办核准,部直管企业的评标专家直接报部招标办。
工程评标专家应具备以下条件:
1.具有大专以上学历,并取得高级职称;
2.熟悉煤炭建设工程招标的有关规定和工程造价定额、取费标准等技术经济政策,了解煤炭建设工程施工新技术、新工艺和新材料的发展动态;
3.具有十年以上的设计、施工、监理或建设管理工作经验,担任过项目设计、施工、监理或建设管理的主要负责人。
自首批评标专家名单公布之日起,煤炭建设工程项目招标必须由取得资格的专家组成评标委员会评标。未取得资格的人员不得参与工程评标工作。
对违章违纪的评标专家,各级招标管理办公室要视其情节给予警告、通报批评,直至取消评标专家资格。
各省(区、市)煤炭管理部门和部直管企业要按评标专家资格条件和分配名额(见附件一),组织有关单位做好专家人选推荐工作,并于1997年12月15日前将本地区、本单位的专家资格申请表(见附件二)报部招标办。
三、建立工程项目招标年度计划管理制度
部决定建立煤炭建设工程项目招标年度计划管理制度。每年年初,煤炭建设工程项目的建设单位要编制当年拟开工工程招标计划,按照隶属关系将工程招标计划表(见附件三)上报省区煤炭招标办,省区煤炭招标办汇总后于3月底之前报部招标办,部直管企业的工程招标计划直接报部
招标办;6月份省区煤炭招标办要对本地区工程项目招投标情况进行年中检查,6月末将年中检查报告报部招标办;12月份对本地区工程项目招标实施情况进行年终检查,12月末将年终总结报告报部招标办。部招标办对建设项目招标情况进行不定期抽查,并负责对部直管企业建设项目
招标计划进行年中和年终检查。
四、建立煤炭建筑市场准入制度
鉴于近期煤炭建设施工安全和质量有下滑趋势,为杜绝施工企业越级承揽建设工程,部决定建立煤炭建筑市场准入制度。今后,凡承担煤炭建设工程项目施工的施工企业,必须在参加投标前取得煤炭建筑市场准入证。
施工企业承揽小型矿井(露天)和选煤厂(60万吨/年以下)以及工程造价3000万元以下的矿区和矿井(露天)配套项目,须经项目建设单位审查后提出推荐意见,由省区煤炭招标办核发市场准入证,并报部招标办备案;承揽大中型矿井(露天)和选煤厂(60万吨/年及以上
)以及工程造价3000万元(含3000万元)以上的矿区和矿井(露天)配套项目,须经项目建设单位审查后提出推荐意见,报省区煤炭招标办审核后,由部招标办核发市场准入证。承担部直管企业的建设项目施工,由部直管企业提出推荐意见,部招标办核发市场准入证。
任何项目建设单位都不得招用未获得市场准入证的施工单位。
具体实施办法由部招标办另行规定。
五、针对目前工程招标中存在的问题重申和补充几项规定
1.编制工程标底要公正合理,符合国家和煤炭行业的工程造价定额、取费标准等经济政策,综合考虑投资、工期与质量三者的关系。在煤炭系统内招标时,编制工程标底要先将劳保费扣除,确定中标单位后将劳保费计入合同总价。
2.建设工程项目能够一次招标的应尽量一次招标,确实不能一次招标的可分期招标或分期报价,但不得将单位工程分期招标。采用分期招标时,前一期工程完成后,后几期工程原则上应经议标确定继续由原施工单位承担。如中标单位在施工过程中,对工程的工期、质量和投资控制达
不到合同规定要求时,项目法人可向所属省区煤炭招标办提出对下一期工程施工另行招标的申请,经审核并报部招标办批准后实施。
3.工程评标时,严禁以最低标价作为中标的唯一标准。评标办法中的计分权重必须符合部《煤炭建设工程施工招投标管理办法》的规定,其中投标报价的计分权重不得超过45%。报价在标底上下5%内为优选标价,上下超过5%的,每超过一个百分点加倍扣分。
4.严禁向施工单位提出带资或垫资承包的要求。已带资或垫资的,项目法人要自觉退还。各级煤炭建设管理部门要认真检查,监督清退。拖欠施工单位工程款的,也要尽快清偿。
附件:一、工程评标专家名额分配表
二、煤炭工业部建设工程评标专家资格申请表
三、煤炭建设项目工程招标计划表
附件一:工程评标专家名额分配表
------------------------------------
|序号| 单 位 |名额|序号| 单 位 |名额|
|--|-------------------------------|
|一 |北京市(15人) |
|--|-------------------------------|
|1 |北京矿务局 | 3| 4|中煤建设开发总公司 | 3|
|--|----------|--|--|-----------|--|
|2 |华晋焦煤公司 | 3| 5|煤炭科学研究总院 | 2|
|--|----------|--|--|-----------|--|
|3 |北京煤炭设计院 | 2| 6|中国煤炭建设协会 | 2|
|--|-------------------------------|
|二 |河北省(35人) |
|--|-------------------------------|
|1 |河北煤管局 | 3| 9|八宝山煤矿 | 1|
|--|----------|--|--|-----------|--|
|2 |开滦矿务局 | 4|10|河北煤炭监理公司 | 2|
|--|----------|--|--|-----------|--|
|3 |峰峰矿务局 | 3|11|邯郸设计研究院 | 2|
|--|----------|--|--|-----------|--|
|4 |井陉矿务局 | 2|12|石家庄设计研究院 | 2|
|--|----------|--|--|-----------|--|
|5 |邢台矿务局 | 2|13|余阳煤炭监理公司 | 2|
|--|----------|--|--|-----------|--|
|6 |邯郸矿务局 | 2|14|中煤第一建设公司 | 3|
|--|----------|--|--|-----------|--|
|7 |兴隆矿务局 | 2|15|中煤建筑安装公司 | 3|
|--|----------|--|--|-----------|--|
|8 |下花园煤矿 | 2| | | |
|--|-------------------------------|
|三 |山西省(36人) |
|--|-------------------------------|
|1 |山西煤管局 | 4| 8|轩岗矿务局 | 2|
|--|----------|--|--|-----------|--|
|2 |大同矿务局 | 4| 9|汾西矿务局 | 2|
|--|----------|--|--|-----------|--|
|3 |阳泉矿务局 | 3|10|平朔煤炭工业公司 | 4|
|--|----------|--|--|-----------|--|
|4 |潞安矿务局 | 3|11|太原煤气化公司 | 2|
|--|----------|--|--|-----------|--|
|5 |西山矿务局 | 3|12|山西煤炭监理公司 | 2|
|--|----------|--|--|-----------|--|
|6 |晋城矿务局 | 3|13|太原设计研究院 | 2|
|--|----------|--|--|-----------|--|
|7 |霍州矿务局 | 2| | | |
------------------------------------

------------------------------------
|序号| 单 位 |名额|序号| 单 位 |名额|
|--|-------------------------------|
|四 |内蒙古自治区(28人) |
|--|-------------------------------|
|1 |内蒙古煤管局 | 3| 7|海渤湾矿务局 | 2|
|--|----------|--|--|-----------|--|
|2 |包头矿务局 | 2| 8|扎来诺尔矿务局 | 2|
|--|----------|--|--|-----------|--|
|3 |平庄矿务局 | 2| 9|霍林河矿务局 | 2|
|--|----------|--|--|-----------|--|
|4 |万利管委会 | 3|10|准格尔煤炭公司 | 4|
|--|----------|--|--|-----------|--|
|5 |大雁矿务局 | 2|11|三利煤炭监理公司 | 2|
|--|----------|--|--|-----------|--|
|6 |乌达矿务局 | 2|12|内蒙古设计院 | 2|
|--|-------------------------------|
|五 |辽宁省(17人) |
|--|-------------------------------|
|1 |辽宁煤管局 | 3| 6|沈阳矿务局 | 2|
|--|----------|--|--|-----------|--|
|2 |阜新矿务局 | 2| 7|南票矿务局 | 2|
|--|----------|--|--|-----------|--|
|3 |抚顺矿务局 | 2| 8|沈阳设计研究院 | 2|
|--|----------|--|--|-----------|--|
|4 |北票矿务局 | 2| 9|辽宁工程技术大学 | 2|
|--|----------|--|--|-----------|--|
|5 |铁法矿务局 | 3| | | |
|--|-------------------------------|
|六 |吉林省(13人) |
|--|-------------------------------|
|1 |吉林煤管局 | 3| 4|舒兰矿务局 | 2|
|--|----------|--|--|-----------|--|
|2 |辽源矿务局 | 2| 5|珲春矿务局 | 2|
|--|----------|--|--|-----------|--|
|3 |通化矿务局 | 2| 6|长春煤矿设计院 | 2|
|--|-------------------------------|
|七 |黑龙江省(19人) |
|--|-------------------------------|
|1 |黑龙江煤管局 | 3| 5|七台河矿务局 | 3|
|--|----------|--|--|-----------|--|
|2 |鸡西矿务局 | 3| 6|哈尔滨煤矿设计院 | 2|
|--|----------|--|--|-----------|--|
|3 |鹤岗矿务局 | 3| 7|黑龙江中亚监理公司 | 2|
|--|----------|--|--|-----------|--|
|4 |双鸭山矿务局 | 3| | | |
------------------------------------

------------------------------------
|序号| 单 位 |名额|序号| 单 位 |名额|
|--|-------------------------------|
|八 |江苏省(14人) |
|--|-------------------------------|
|1 |江苏煤炭总公司 | 2| 5|江苏煤矿设计院 | 2|
|--|----------|--|--|-----------|--|
|2 |徐州矿务局 | 2| 6|中国矿大监理中心 | 2|
|--|----------|--|--|-----------|--|
|3 |大屯煤电公司 | 2| 7|江苏煤炭基建公司 | 2|
|--|----------|--|--|-----------|--|
|4 |南京设计研究院 | 2| | | |
|--|-------------------------------|
|九 |浙江省(5人) |
|--|-------------------------------|
|1 |浙江煤炭公司 | 3| 2|杭州煤炭设计院 | 2|
|--|-------------------------------|
|十 |安徽省(18人) |
|--|-------------------------------|
|1 |安徽煤管局 | 3| 5|合肥设计研究院 | 2|
|--|----------|--|--|-----------|--|
|2 |淮南矿务局 | 3| 6|中煤淮北矿建公司 | 3|
|--|----------|--|--|-----------|--|
|3 |淮北矿务局 | 3| 7|中煤特殊凿井公司 | 2|
|--|----------|--|--|-----------|--|
|4 |皖北矿务局 | 2| | | |
|--|-------------------------------|
|十一|江西省(11人) |
|--|-------------------------------|
|1 |江西煤管局 | 3| 4|江西煤炭基建公司 | 2|
|--|----------|--|--|-----------|--|
|2 |丰城矿务局 | 2| 5|江西煤炭监理公司 | 2|
|--|----------|--|--|-----------|--|
|3 |江西煤矿设计院 | 2| | | |
|--|-------------------------------|
|十二|山东省(21人) |
|--|-------------------------------|
|1 |山东煤管局 | 3| 6|淄博矿务局 | 2|
|--|----------|--|--|-----------|--|
|2 |兖州矿务局 | 3| 7|肥城矿务局 | 2|
|--|----------|--|--|-----------|--|
|3 |枣庄矿务局 | 3| 8|临沂矿务局 | 2|
|--|----------|--|--|-----------|--|
|4 |新汶矿务局 | 2| 9|济南设计研究院 | 2|
|--|----------|--|--|-----------|--|
|5 |龙口矿务局 | 2| | | |
------------------------------------

------------------------------------
|序号| 单 位 |名额|序号| 单 位 |名额|
|--|-------------------------------|
|十三|河南省(25人) |
|--|-------------------------------|
|1 |河南煤管局 | 3| 7|义马矿务局 | 2|
|--|----------|--|--|-----------|--|
|2 |平顶山煤业公司 | 3| 8|新峰矿务局 | 2|
|--|----------|--|--|-----------|--|
|3 |郑州矿务局 | 2| 9|选煤设计研究院 | 2|
|--|----------|--|--|-----------|--|
|4 |永夏管委会 | 3|10|郑州设计研究院 | 2|
|--|----------|--|--|-----------|--|
|5 |焦作矿务局 | 2|11|河南矿业建设公司 | 2|
|--|----------|--|--|-----------|--|
|6 |鹤壁矿务局 | 2| | | |
|--|-------------------------------|
|十四|贵州省(12人) |
|--|-------------------------------|
|1 |贵州煤管局 | 3| 4|盘江矿务局 | 3|
|--|----------|--|--|-----------|--|
|2 |六枝矿务局 | 2| 5|贵州煤炭设计院 | 2|
|--|----------|--|--|-----------|--|
|3 |水城矿务局 | 2| | | |
|--|-------------------------------|
|十五|陕西省(19人) |
|--|-------------------------------|
|1 |陕西煤管局 | 3| 6|黄陵管委会 | 2|
|--|----------|--|--|-----------|--|
|2 |铜川矿务局 | 2| 7|陕西煤炭基建公司 | 2|
|--|----------|--|--|-----------|--|
|3 |韩城矿务局 | 2| 8|西安设计院 | 2|
|--|----------|--|--|-----------|--|
|4 |蒲白矿务局 | 2| 9|西安煤炭监理中心 | 2|
|--|----------|--|--|-----------|--|
|5 |澄合矿务局 | 2| | | |
|--|-------------------------------|
|十六|宁夏自治区(16人) |
|--|-------------------------------|
|1 |宁夏煤管局 | 3| 5|宁夏煤炭基建公司 | 2|
|--|----------|--|--|-----------|--|
|2 |灵武矿务局 | 3| 6|宁夏煤矿设计院 | 2|
|--|----------|--|--|-----------|--|
|3 |石嘴山矿务局 | 2| 7|宁夏煤炭监理公司 | 2|
|--|----------|--|--|-----------|--|
|4 |石炭井矿务局 | 2| | | |
------------------------------------

------------------------------------
|序号| 单 位 |名额|序号| 单 位 |名额|
|--|-------------------------------|
|十七|甘肃省(12人) |
|--|-------------------------------|
|1 |甘肃煤管局 | 3| 4|华亭管委会 | 3|
|--|----------|--|--|-----------|--|
|2 |靖远矿务局 | 2| 5|兰州煤炭设计院 | 2|
|--|----------|--|--|-----------|--|
|3 |窑街矿务局 | 2| | | |
|--|-------------------------------|
|十八|湖南省(11人) |
|--|-------------------------------|
|1 |湖南煤管局 | 3| 4|白沙矿务局 | 2|
|--|----------|--|--|-----------|--|
|2 |涟邵矿务局 | 2| 5|长沙设计研究院 | 2|
|--|----------|--|--|-----------|--|
|3 |资兴矿务局 | 2| | | |
|--|-------------------------------|
|十九|新疆自治区(9人) |
|--|-------------------------------|
|1 |新疆煤管局 | 3| 3|哈密矿务局 | 2|
|--|----------|--|--|-----------|--|
|2 |乌鲁木齐矿务局 | 2| 4|乌鲁木齐煤矿设计院 | 2|
|--|-------------------------------|
|二十|四川省(15人) |
|--|-------------------------------|
|1 |四川煤管局 | 3| 5|华蓥山矿务局 | 2|
|--|----------|--|--|-----------|--|
|2 |广旺矿务局 | 2| 6|达竹矿务局 | 2|
|--|----------|--|--|-----------|--|
|3 |芙蓉矿务局 | 2| 7|四川煤炭基建公司 | 2|
|--|----------|--|--|-----------|--|
|4 |攀枝花矿务局 | 2| | | |
|----------------------------------|
|二十一|重庆市(17人) |
|----------------------------------|
|1 |重庆煤管局 | 3| 5|永荣矿务局 | 2|
|--|----------|--|--|-----------|--|
|2 |南桐矿务局 | 2| 6|中梁山矿务局 | 2|
|--|----------|--|--|-----------|--|
|3 |松藻矿务局 | 2| 7|重庆设计研究院 | 2|
|--|----------|--|--|-----------|--|
|4 |天府矿务局 | 2| 8|精工建设监理公司 | 2|
------------------------------------

------------------------------------
|序号| 单 位 |名额|序号| 单 位 |名额|
|----------------------------------|
|二十二|云南省(5人) |
|----------------------------------|
|1 |云南煤管局 | 3| 2|昆明煤炭设计院 | 2|
|----------------------------------|
|二十三|湖北省(5人) |
|----------------------------------|
|1 |湖北煤炭厅 | 3| 2|武汉设计研究院 | 2|
|----------------------------------|
|二十四|广东省(5人) |
|----------------------------------|
|1 |广东重工业厅 | 3| 2|广东重工业设计院 | 2|
|----------------------------------|
|二十五|福建省(5人) |
|----------------------------------|
|1 |福建煤管局 | 3| 2|福建煤矿设计院 | 2|
------------------------------------
附件二:煤炭工业部建设工程评标专家资格申请表
申请人姓名________
工作单位_________
填报日期_________
中华人民共和国煤炭工业部制
填表说明
1、本表为申请煤炭工业部建设工程评标专家资格时使用。
2、申请人报送申请书的同时,还应提供专业技术职称证书复印件。
3、本表一律用钢笔或毛笔填写,字迹要工整,不得涂改。
------------------------------
|姓名| |性别| |出生年月| | |
|--|---|--|--|----|----| 照 |
|民族| |职务| |政治面貌| | |
|----------------------| 片 |
|毕业学校及专业| | |
|----------------------------|
|何时何处取得何种| |
|高、中级技术职称| |
|----------------------------|
| 健康状况 | |
|----------------------------|
| 工作简历: |
| |
| |
| |
------------------------------

------------------------------
|所负责或参与建设的工程项目概况 |
| |
| |
| |
------------------------------
------------------------------
|本人所在单位意见 |
| |
| (盖章) |
| 年 月 日 |
|----------------------------|
|上级主管机关意见 |
| |
| (盖章) |
| 年 月 日 |
|----------------------------|
|批准机关意见 |
| |
| (盖章) |
| 年 月 日 |
------------------------------
附件三:煤炭建设项目工程招标计划表
省区管理部门或建设单位:
-------------------------------------
|序| | |概 算| |计 划|计 划|
|号| 项目名称 | 工程名称 |(万元)|项目类别|招标方式|招标时间|
|-|------|------|----|----|----|----|
|一| **** | | | | | |
|-|------|------|----|----|----|----|
|1| | *****| | | | |
|-|------|------|----|----|----|----|
|2| | *****| | | | |
|-|------|------|----|----|----|----|
|二| **** | | | | | |
|-|------|------|----|----|----|----|
|1| | *****| | | | |
|-|------|------|----|----|----|----|
|2| | *****| | | | |
|-|------|------|----|----|----|----|
|3| | *****| | | | |
-------------------------------------
注:‘工程名称’指一次招标的单位或单项工程。‘项目类别’是指
按部《煤炭建设工程施工招投标管理办法》划分的甲、乙两类工程项目。



1997年10月23日
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证监会公告[2011]8号

中国证券监督管理委员会


证监会公告[2011]8号





中国证券监督管理委员会公告

〔2011〕8号



根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》(证委发〔1997〕96号,以下简称《暂行办法》),现就证券投资咨询机构参加2010年度年检事宜公告如下:

一、年检对象和检查期间

年检对象是具备证券投资咨询业务资格的证券投资咨询机构,包括:(1)通过2009年度年检的证券投资咨询机构;(2)2011年4月30日前立案稽查已经结案,未被取消证券投资咨询业务资格的证券投资咨询机构。正在立案稽查的证券投资咨询机构不参加年检。

检查期间为2010年1月1日至2010年12月31日。

二、年检报送材料

(一)年度检查申请表(见附件1)。

(二)年度工作报告内容要求(见附件2)。

(三)年度审计报告(包括审计意见全文、经审计财务报表及附注等)。

(四)中国证监会及其派出机构要求报送的其他材料。

三、年检标准

(一)检查期间存在下列情形之一的证券投资咨询机构,责令限期整改,期限为1个月:

1. 内部控制薄弱、人员和分支机构管理混乱。

2. 检查期间对应当报告或者备案的事项发生漏报、迟报,或者未按规定进行信息公示。

3. 未落实《关于规范证券投资咨询机构和广播电视证券节目的通知》(证监发〔2006〕104号)和《关于切实加强广播电视证券节目管理的通知》(广发〔2010〕59号)等要求,参与的广播电视证券节目不规范,存在宣传过往荐股业绩、产品、参与机构和人员的能力,播出客户招揽内容,播出电话、传真、短信及网址等联络方式,对具体证券或者证券相关产品价格涨势或者市场走势做出确定性判断,未按要求履行报备程序等问题。

4. 人员管理不规范,聘请无执业资格人员或者其他机构执业人员,代表本机构从事证券投资咨询业务;或者本机构执业人员代表未取得业务许可的机构从事证券投资咨询业务。

5. 以夸大、虚报荐股业绩等方式,进行不实、诱导性的广告及营销活动,或者传播其他虚假、片面和误导性的信息。

6. 未按照《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》要求,履行报备程序,停止招收异地会员,提存风险准备金等。

7. 以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据,或者断章取义地引用、篡改有关信息、资料,向投资者提供投资分析、预测或者建议;就同一问题向不同客户提供的投资分析或者建议不一致。

8. 在报刊、电台、电视台、网站或者其他传播媒体上向投资者发表投资咨询文章、报告或者意见时,未注明机构名称和执业人员真实姓名,未对投资风险作充分说明;在向投资者提供的证券、期货投资咨询传真件上,未注明机构名称、地址、联系电话和联系人姓名。

9. 向投资者或社会公众提供的投资咨询相关资料,自提供之日起未能保存2年;向媒体提供的投资咨询相关稿件,自提供之日起未能以书面形式保存3年。

10. 检查期间被证券监管部门通报批评、高管人员被正式谈话提醒(指正式发函通知并做监管谈话记录的)两次以上。

11. 检查期间受投诉、举报次数较多,经查属实,未能妥善处理。

12. 中国证监会及其派出机构依据法律法规及审慎监管原则认定的其他情形。

整改期间停止新增证券投资咨询业务,也不得以其他方式变相新增证券投资咨询业务。我会根据整改情况决定是否通过年检。

(二)检查期间存在下列情形之一的证券投资咨询机构,不予通过年检:

1. 不能持续符合证券投资咨询业务资格条件。

2. 拒不整改、未按期上报整改报告、不能在规定时间内完成整改、整改没有明显效果或者在整改期内继续违规开展新的证券投资咨询业务。

3. 参与向社会公众非法买卖或者代理买卖未上市公司股票等非法证券活动。

4. 检查期间对应当报告的事项拒不报送;或者多次对应当报告或备案的事项漏报、迟报,情节严重。

5. 未在规定时间内、按规定要求提交年检材料、履行年检义务,或者报送的文件、资料存在虚假陈述或重大遗漏。

6. 信息公示内容存在虚假陈述或重大遗漏。

7. 采取各种方式拒绝、阻碍、故意逃避证券监管部门依法进行现场检查、专项核查及日常监管。

8. 出资不实,经查属实。

9. 资不抵债,无法持续经营。

10. 内部管理混乱,出租、出借证券投资咨询业务资格证书和执业人员资格证书,聘请无执业资格人员或者其他机构执业人员代表本机构从事证券投资咨询业务,情节严重。

11. 检查期间受投诉、举报次数较多,经查属实,情节严重,影响恶劣,公司未能妥善处理。

12. 违反《证券法》第一百七十一条规定,存在代理委托人从事证券投资、与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失、买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票等情形。

13. 因违法违规行为受到刑事制裁。

14. 因违法违规受到证券监管部门行政处罚两次以上,情节严重。

15. 中国证监会及其派出机构依据法律法规及审慎监管原则认定的其他情形。

四、年检工作要求

(一)参加年检的证券投资咨询机构应当于2011年4月30日前将书面年检申报材料报送注册地证监局,将申报材料电子版录入机构监管综合信息系统。设有分支机构的参检机构,应当参照年检报送材料格式填写分支机构有关情况,于2011年4月30日前将分支机构情况同时报送注册地和分支机构所在地证监局。未按规定报送年检材料的机构,不得继续从事证券投资咨询业务。

(二)年检报送材料中,要求法定代表人和填报人签字项必须为手写签名。



附件:1.证券投资咨询机构2010年度检查申请表

2.年度工作报告内容要求

 

          二○一一年三月十一日




证监会公告[2011]8号附件1-申请表封面.doc

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306205/201103/P020110317596017189012.doc
证监会公告[2011]8号附件1-年检申请表.xls
http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306205/201103/P020110317596017182805.xls
证监会公告[2011]8号附件2-年度工作报告内容要求.doc
http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306205/201103/P020110317596017182848.doc

附件2:

年度工作报告内容要求

证券投资咨询机构年度工作报告参考内容包括:
1. 公司基本情况、历史沿革。历史沿革主要包括公司成立时间、公司名称、注册地址、注册资本、控股股东及实际控制人历次变更的情况。
2. 公司报告期发生的重大变更事项以及对公司的影响。重大变更事项包括公司名称、注册地址、注册资本、股东及持股比例、实际控制人、法定代表人、公司章程、组织架构、新设或撤销分支机构、主要业务活动等。
3. 公司股东、实际控制人、子公司、参股公司及其他关联方(受同一控股股东或者实际控制人控制的关联公司等)基本情况。
4. 公司组织结构、部门职能及分支机构基本情况,员工情况,报告期法定代表人、董事长、总经理、副总经理、财务负责人及具有证券投资咨询执业资格的人员变动情况。
5. 公司报告期各项业务(发布证券研究报告、证券投资顾问、财务顾问、证券资讯服务等)的经营概况、公司所处的市场地位和竞争优势等情况。经营概况包括各项业务的类型、经营方式、成本投入、实现收入、服务团队等情况。
6. 公司基本财务状况及审计意见情况。
7. 公司报告期内合规经营情况。包括存在的主要问题及整改情况,客户投诉情况(逐单说明客户投诉的主要内容、处理方式和办结情况),公司及人员被监管部门、自律组织采取行政处罚、监管措施和自律处分情况。
8. 公司与每家关联方在人员、财务、业务、资金等方面的往来情况(逐项说明),公司与关联方往来的有关隔离制度及实施情况。
9. 公司在《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》实施后,对公司开展证券投资咨询业务的类型选择及实施进展,面临的困难及应对措施。
10. 公司对行业发展的建议,以及下一年度工作规划。

反倾销产业损害调查规定

商务部


中华人民共和国商务部令二OO三年第5号


  《反倾销产业损害调查规定》、《反补贴产业损害调查规定》和《保障措施产业损害调查规定》已于2003年9月29日第5次部务会议审议通过,现予公布,自公布之日起30日后施行。

部长 吕福源

二OO三年十月十七日




反倾销产业损害调查规定


  第一章 总则

  第一条 为规范反倾销产业损害调查,根据《中华人民共和国反倾销条例》(以下简称反倾销条例),制定本规定。

  第二条 依据反倾销条例进行的反倾销产业损害调查相关活动,适用本规定。

  第三条 中华人民共和国商务部(以下简称商务部)负责反倾销产业损害的调查。涉及农产品的反倾销产业损害调查,由商务部会同农业部进行。

  第二章 损害的认定

  第四条 损害,是指倾销对已经建立的国内产业造成实质损害或者产生实质损害威胁,或者对建立国内产业造成实质阻碍。

  实质损害是指对国内产业已经造成的、不可忽略的损害。

  实质损害威胁是指对国内产业尚未造成实质损害,但有证据表明如果不采取措施将导致国内产业实质损害发生的明显可预见和迫近的情形。

  实质阻碍是对国内产业未造成实质损害或者实质损害威胁,但严重阻碍了国内产业的建立。

  第五条 在确定倾销对国内产业造成的损害时,应当审查以下事项:

  (一)倾销进口产品的数量和倾销进口产品对国内同类产品价格的影响;

  (二)倾销进口产品对国内产业的影响。

  第六条 对倾销进口产品数量的审查,应包括倾销进口产品的绝对数量是否大量增加,或相对于国内同类产品生产或消费数量是否大量增加;

  审查倾销进口产品对国内同类产品价格的影响,应考察与国内同类产品价格相比,倾销进口产品是否大幅削价销售,或者倾销进口产品是否大幅压低国内同类产品价格,或在很大程度上抑制国内同类产品本应发生的价格增长。


  第七条 审查倾销进口产品对国内产业的影响,应包括对影响国内产业状况的所有有关经济因素和指标的评估,包括销售、利润、产量、市场份额、生产率、投资收益状况或设备利用率存在的实际或潜在的下降;影响国内价格的因素;倾销幅度的大小;现金流、库存、就业、工资、产业增长、筹资或投资能力受到的实际或潜在的负面影响。

  第八条 实质损害威胁应当根据明显可预见和迫近的情形来判断,并且如果不采取措施,实质损害将会发生。对实质损害威胁的确定,应当依据事实,不得仅依据指控、推测或者极小的可能性。

  确定实质损害威胁,还应审查但不限于以下因素:

  (一)表明进口很可能发生实质增长的倾销产品进口的大幅增长率;

  (二)出口商可充分自由使用的、或即将实质增加的能力,表明进入进口成员市场的倾销出口可能发生实质增长。在采用这一指标时应考虑是否存在其它出口市场吸收任何额外的出口;

  (三)进口产品是否正以将大幅压低或抑制国内同类产品价格的价格进口,并且将很可能导致对进口产品需求的增加;

  (四)被调查产品的库存情况。

  第九条 确定对建立国内产业的实质阻碍,除了第八条的因素外,还应审查但不限于以下因素:
  (一)国内产业的建立或筹建情况;

  (二)国内需求的增长情况及其影响;

  (三)倾销进口产品对国内市场状况的影响;

  (四)倾销进口产品的后续生产能力和在国内市场的发展趋势。

  第十条 同类产品,是指与倾销进口产品相同的产品;没有相同产品的,以与倾销进口产品的特性最相似的产品为同类产品。

  第十一条 在确定同类产品时,可以考虑以下因素:产品的物理特征、化学性能、生产设备和工艺、产品用途、产品的可替代性、消费者和生产者的评价、销售渠道、价格等。

  第十二条 倾销进口产品对国内产业的影响,应当根据对国内同类产品生产的单独界定进行评估。如果根据生产工艺、生产者的销售和利润等标准不能对国内同类产品的生产与其他产品的生产分别界定,则可以根据包括国内同类产品在内的最窄产品组或产品范围的产品生产来确定进口倾销产品的影响,只要这种产品组或产品范围能够提供足够的信息。

  第十三条 在确定国内产业时,应当考虑中国国内同类产品的全部生产者,或者其总产量占国内同类产品全部总产量的主要部分的生产者;但是,国内生产者与出口经营者或者进口经营者有关联,或者其本身就是倾销产品的进口经营者的,可以排除在国内产业之外。

  前款所称有关联,是指其中的一方直接或者间接地控制或影响另一方,或者双方直接或者间接地受第三方的控制或影响,或者双方共同直接地或者间接地影响第三方等情形。

第十四条 在确定区域产业时,应当考虑以下因素:

  (一)生产者在该区域市场出售全部或者几乎全部其所生产的同类产品;

  (二)该区域市场的需求不是由或者大部分不是由国内其他区域范围的同类产品的生产者提供;

  (三)其他因素。

  第十五条 倾销进口产品来自两个以上国家(地区),并且同时满足下列条件的,可以就倾销进口产品对国内产业造成的影响进行累积评估:

  (一)来自每一国家(地区)的倾销进口产品的倾销幅度不小于2%,并且其进口量不属于可忽略不计的;

  (二)根据倾销进口产品之间以及倾销进口产品与国内同类产品之间的竞争条件,进行累积评估是适当的。

  前款所称可忽略不计,是指来自一个国家(地区)的倾销进口产品的数量占同类产品总进口量的比例低于3%;但是,低于3%的若干国家(地区)的总进口量超过同类产品总进口量7%的除外。

  第十六条 在进行累积评估时,可以考虑以下因素:

  (一)来自不同国家(地区)的倾销进口产品对国内产业损害的持续性和可能性等情况;

  (二)来自不同国家(地区)的倾销进口产品与国内同类产品之间的可替代程度,包括特定客户的要求及产品质量等相关因素;

  (三)来自不同国家(地区)的倾销进口产品和国内同类产品在同一地区的市场上的销售价格、卖方报价和实际成交价格;

  (四)来自不同国家(地区)的倾销进口产品和国内同类产品是否存在相同或者相似的销售渠道,是否在市场上同时出现;

  (五)倾销进口产品之间以及倾销进口产品与国内同类产品之间的其他竞争条件;

  (六)其他因素。

  第十七条 商务部在进行产业损害调查时,应当为倾销进口产品的使用者、消费者等提供陈述意见、提交证据的机会。

  第十八条 反倾销案件的产业损害调查期通常为立案调查开始前的三至五年。

  第三章 产业损害调查

  第十九条 利害关系方申请应诉产业损害调查的,应当自反倾销调查立案公告发布之日起20日内向商务部提出应诉申请,办理应诉登记;同时应提供产业损害调查期内应诉申请人的生产能力、产量、库存以及在建和扩建的计划;向中国出口该产品的数量及金额;进口经营者进口的数量及金额等情况。

  第二十条 利害关系方包括以下范围:

  (一)被调查产品的外国(地区)生产者、出口经营者、国内进口经营者,或者该产品生产者、出口经营者、进口经营者的行业组织或者其他组织;

  (二)被调查产品的原产国(地区)、出口国(地区)的政府及其代表;

  (三)国内同类产品的生产者、经营者,或者该产品生产者、经营者的行业组织或者其他组织;

  (四)其他。

  第二十一条 利害关系方参加调查活动,应当出具相关身份证明。利害关系方为企业或者其他组织的,应当出具营业执照等登记证明、法定代表人身份证明。

  委托代理人参加调查活动的,应当出具代理人身份证明及授权委托书;委托律师作代理人的,应当委托中国律师事务所及中国执业律师,并应当出具授权委托书、律师事务所营业执照、律师执业证明。

  二十二条 商务部反倾销产业损害调查的对象包括国内生产者、国内进口经营者、国内购买者、国内最终消费者、国外出口经营者、国外生产者等。

  第二十三条 商务部认为有必要的,可以聘请有关产业、财会、经贸、法律等方面的专家提供咨询意见。有关专家应当承担相应的保密责任。

  第二十四条 商务部采取问卷、抽样、听证、技术鉴定、实地核查等调查方式进行产业损害调查。

  第二十五条 商务部向利害关系方发放的调查问卷包括国内生产者调查问卷,国内进口商调查问卷,国外生产者、国外出口商调查问卷或者其他类型的调查问卷。

  第二十六条 利害关系方应按问卷规定的方式和时间返回答卷。如需延期,应当在答卷截止日期的7日前向商务部提出书面申请并说明理由。是否同意延期,由商务部决定。

  第二十七条 商务部可以对利害关系方进行实地核查。实地核查前,应当将核查的主要目的和内容提前通知有关利害关系方。

  第二十八条 应利害关系方请求或者根据调查需要,经有关国家(地区)同意,商务部可以派出人员赴该国家(地区)对有关产品的生产能力、投资扩产、库存、原产或转口及企业间的关联关系等情况进行调查。

  第二十九条 商务部可以要求利害关系方按照规定提交或者补充书面材料,利害关系方也可以主动向商务部提交书面材料。
第三十条 应利害关系方的请求,或者商务部认为有必要的,可以举行产业损害听证。

  第三十一条 应诉产业损害调查的利害关系方认为其所提供的资料及相关证据有必要保密的,应当在提交资料的同时向商务部提交该资料的非保密概要,或者分别提交该资料的保密文本和公开文本。

  非保密概要和公开文本应当合理表达保密信息的实质内容。未表达实质内容的,商务部可以要求其补充相关内容和证据资料。

  第三十二条 应诉产业损害调查的利害关系方不提供资料及相关证据的非保密概要或公开文本的,或者不提交非保密概要或公开文本理由不充分的,商务部可以对该资料不予考虑。商务部如果认为提供的资料不需要保密时,可以要求利害关系方撤销保密申请。

  第三十三条  在产业损害调查过程中,应诉产业损害调查的利害关系方应当如实反映情况,提供有关资料。利害关系方不如实反映情况、提供有关资料的,或者没有在合理时间内提供必要信息的,或者以其他方式严重妨碍调查的,商务部可以根据已经获得的事实和可获得的最佳信息作出裁定。

  第四章 附则

  第三十四条 应诉产业损害调查的利害关系方在向商务部提交任何文件及证据材料时,均应提交中文正本一式5份,并同时提交相应的电子文本(计算机软盘或光盘)一式3份。

  第三十五条 商务部产业损害调查,依据国家语言文字主管部门规定的通用语言文字为正式语言和文字。利害关系方所提供的任何文件、资料、信息应当为通用语言文字。非通用语言文字资料应提交规范汉字译文及原文,并以译文为准。非通用语言文字资料如未附有译文将不被视为有效的和合法的证据材料。

  第三十六条 本规定由商务部负责解释。

  第三十七条 本规定自公布之日起30日后施行。本规定施行之日,原国家经贸委颁布的《反倾销产业损害调查与裁决规定》(国家经贸委令【2002】第45号)同时废止。


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